如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为,证券交易所报证监会进行制裁,但交易所本身无权进行制裁。( )
如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为,证券交易所报证监会进行制裁,但交易所本身无权进行制裁。( )
相关考题:
在我国,证券交易所对入会会员有( )规定。A.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司B.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金C.组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件D.承认证券交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费
下列关于证券交易所对会员的管理的说法有误的是( )。 A.证券交易所接纳的会员应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B.证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料,同时可根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁 C.证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员,应当在规定时间内报国务院证券监管委员会备案 D.证券交易所应当根据国家关于证券经营机构自营业务管理的规定和证券交易业务规则,对会员的证券自营业务实施监管
关于证券交易所对会员的管理,下列说法中不正确的是()。A:证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B:证券交易所必须限定交易席位的数量,如设立普通席位以外的席位’,应当报中国证监会批准C:会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用D:证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员,应当在规定时间内报中国证监会备案
在我国,证券交易所对入会会员的规定有()。A:经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司B:具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金C:组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件D:承认证券交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费
证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格 监控,发现异常情况的,应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。( )