多选题期货交易所有（）行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。A不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的B任用不具备资格的期货从业人员的C伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料D未建立或者未执行涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度的
多选题
期货交易所有（）行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。
A
不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的
B
任用不具备资格的期货从业人员的
C
伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料
D
未建立或者未执行涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度的
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私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处( )万元以下罚款。A、1B、8C、3D、10
依照《建设工程质量管理条例》规定给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚是（）。A.责令改正，并给予警告处分B.责令改正，并处20万元以上50万元以下的罚款C.处单位罚款数额5%以上、10%以下的罚款D.责令改正，并吊销建设单位建设资质
境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是( )。A: 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B: 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款C: 情节严重的，暂停其境外期货交易D:对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。 A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上lO万元以下
?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。A.5万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.1万元以上3万元以下
上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有( )。Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告Ⅲ．对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．责令改正，给予警告 A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（ ）。①处以30万元以上60万元以下的罚款②对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告③对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款④责令改正，给予警告A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④
自营业务投资比例，违反规定的，应（）。Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10 万元的，处以10 万元以上30 万元以下的罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上30 万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的（ ）。①责令改正，给予警告②对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以下的罚款。③处以五万元以上五十万元以下的罚款④对直接负责的主管人员撤销任职资格A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③
对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）的罚款。A． 2万元以上20万元以下B． 5000元以上5万元以下C． 1万元以上10万元以下D． 5万元以上50万元以下
境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，（）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。A、移交司法机关B、撤销期货业务许可C、勒令停业整顿D、暂停其境外期货交易
期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A、5万元以上10万元以下B、1万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、1万元以上3万元以下
期货交易所有（）行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。A、不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的B、任用不具备资格的期货从业人员的C、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料D、未建立或者未执行涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度的
医疗卫生机构未按照规定报告职业病、疑似职业病的，由卫生行政部门责令限期改正，给予警告，可以并处一万元以下的罚款；弄虚作假的，并处二万元以上五万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以依法给予降级或者撤职的处分。
金融机构将停止流通的人民币对外支付的，由中国人民银行给予警告，并处（）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予纪律处分。A、并处1000元以上5000元以下B、并处1万元以上5万元以下C、并处1万元以上10万元以下D、并处2万元以上20万元以下
单选题交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所例行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A20万元以上100万元以下B10万元以上50万元以下C50万元以上500万元以下D1万元以上10万元以下
多选题期货交易所有（ ）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。A违反规定接纳会员的B违反规定收取手续费的C违反规定使用、分配收益的D任用不具备资格的期货从业人员的
单选题境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，（）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。A移交司法机关B撤销期货业务许可C勒令停业整顿D暂停其境外期货交易
多选题期货交易所有（ ）行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。A不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的B任用不具备资格的期货从业人员的C伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料D未建立或者未执行涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的
单选题期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A5万元以上10万元以下B1万元以上5万元以下C1万元以上10万元以下D1万元以上3万元以下
判断题违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。A对B错
多选题期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，证监会可以采取的处罚措施包括（ ）。A警告B责令改正C没收违法所得D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上20万元以下的罚款