单选题基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求,下列说法正确的是( )。Ⅰ.细化分类和管理义务Ⅱ.特别的注意义务Ⅲ.举证责任倒置原则Ⅳ.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题
基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求,下列说法正确的是( )。Ⅰ.细化分类和管理义务Ⅱ.特别的注意义务Ⅲ.举证责任倒置原则Ⅳ.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务
A
Ⅰ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析
解析:
相关考题:
下列关于股权投资基金募集机构的责任与义务的描述,不正确的是( )。A、募集机构应就合格投资者身份尽到审查义务,判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力,应以一定的资产价值和收入作为衡量标准,并且对投资者所能承担的风险能力进行测试B、募集机构及其从业人员不得从事利用基金相关的已公开信息进行交易C、任何机构和个人不得为规避合格投资者标准,募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,或者将基金份额或其收益权进行非法拆分转让D、基金管理人委托基金销售机构募集基金的,不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任
关于普通投资者与专业投资者的转化,下列说法错误的是。( )A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,基金销售机构不能拒绝转化。B.符合一定条件的专业投资者,可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的适当性义务。C.普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料
基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求,下列说法正确的是( )。Ⅰ.细化分类和管理义务Ⅱ.特别的注意义务Ⅲ.举证责任倒置原则Ⅳ.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务时,应当履行特别的注意义务,包括( )。Ⅰ.制定专门的工作程序Ⅱ.追加了解相关信息Ⅲ.告知特别的风险点Ⅳ.给予普通投资者更多的考虑时间Ⅴ.增加回访频次A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于基金销售机构对于普通投资者承担的特别责任和要求,以下表述错误的是( ) A.向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务B.应当根据普通投资者的风险承受能力对其进行细化分类和管理C.基于对普通投资者投资需求的判断,向其主动推介各类风险等级的产品D.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品
关于专业投资者和普通投资者,以下描述正确的是( )。A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者,普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷,适用谁主张谁举证原则,普通投资者与基金经营机构发生纠纷,适用举证责任倒置原则,经营机构应当提供相关资料,证明其已向普通投资者履行相应义务C.专业投资者是大的机构,在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务D.相对于普通投资者,专业投资者的风险i只别和承受能力更弱
基金销售机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑( )等因素,确定普通投资者的风险承受能力,对其进行细化分类和管理。Ⅰ.收入来源Ⅱ.资产状况、债务Ⅲ.投资知识和经验、风险偏好Ⅳ.诚信状况A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
关于专业投资者和普通投资者,以下描述正确的是( )。A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者,普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷,适用谁主张谁举证原则,普通投资者与基金营机构发生纠纷,适用举证责任倒置原则,经营机构应当提供相关资料,证明其已向普投资者履行相应义务C.专业投资者是大的机构,在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务D.相对于普通投资者,专业投资者的风险识别和承受能力更弱
下列关于股权投资基金募集主体相关义务、责任的表述中,错误的是( )。A.募集机构应当承担特定对象确定、投资者适当性审查的责任B.募集机构应当履行风险提醒义务、反洗钱义务C.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全D.基金管理人委托基金销售机构募集的,其应承担的相关责任可因委托募集而被免除
经营机构有下列( )情形之一的,给予警告,并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下罚款。A.未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的B.未按规定进行投资者类别转化的C.未建立或者更新投资者评估数据库的D.未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的
在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了( )要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④
关于募集机构的责任和义务,表述错误的是()。A、采取委托募集的,不能豁免基金管理人依法应承担的责任B、采取委托募集的,基金投资者应保证募集行为合法合规C、采取自行募集的,基金管理人应保证募集行为合法合规D、采取委托募集的,受托的第三方代销机构承担募集行为合法合规的责任和义务
单选题以下对普通投资者的描述错误的是( )。AC1型普通投资者可以购买R1级基金产品BC5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品C风险承受能力最低类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品D只要基金募集机构履行了特别警示义务,普通投资者就可购买高于其风险承受能力的基金产品
单选题下列关于公司型基金投资者的说法中,错误的是( )。A公司型基金的投资者是基金份额持有者B公司型基金的投资者是公司股东C公司型基金的投资者按照合伙协议行使相应权利、承担相应义务和责任D公司型基金的投资者按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任
单选题下列关于股权投资基金募集机构责任和义务的说法中,错误的是( )。A股权投资基金募集机构应当对投资者适当性进行审查B股权投资基金募集机构可以利用基金相关的未公开信息进行交易C股权投资基金募集机构霈要对合格投资者进行确认D股权投资基金募集机构需要履行反洗钱义务
单选题股权投资基金募集机构在向投资者销售基金时,应尽到相关义务责任,下列关于募集机构在销售基金中的义务和责任说法错误的是( )。A应当保存基金募集业务相关记录文件不少于5年B明确告知投资者基金转让的条件C应当审查投资者是否为合格投资者D应当对投资者的商业秘密和信息严格保密
单选题关于基金销售机构对普通投资者应履行的职责,以下表述错误的是( )。[2017年11月真题]A细化分类和管理义务,确定其风险承受能力,对其进行细化分类和管理B售后特别告知义务,对可能影响投资结果的事宜,在产品销售后予以告知C不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品D特别注意义务,包括制定专门的工作程序,告知特别的风险点等等
单选题在创业板首次公开发行股票,证券服务机构及其相关执业人员应( )。A对所有事项均履行特别注意义务B对所有事项均履行普通注意义务C对其他业务事项履行普通注意义务,且无需承担相应法律责任D对与本专业相关的业务事项履行特别注意义务E对与本专业相关的业务事项履行特别注意义务,但无需承担相应法律责任
单选题关于普通投资者的特别保护,以下说法正确的是( )。A普通投资者与基金销售机构发生纠纷的,投资者应当提交证明基金销售机构违规的证据B对普通投资者进行细化分类,至少要分为七种类型C基金销售机构和基金管理人应当保证普通投资者投资本金的安全D向普通投资者销售高风险产品,应当履行特别的注意义务和特别告知义务
单选题下列关于股权投资基金募集机构的责任与义务的描述,不正确的是( )。A募集机构应判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力,应以一定的资产价值和收入作为衡量标准,并且对投资者所能承担的风险能力进行测试B募集机构及其从业人员不得从事利用基金相关的已公开信息进行交易的违法活动C基金管理人委托基金销售机构募集基金的,不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任D任何机构和个人不得为规避合格投资者标准,募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,或者将基金份额或其收益权进行非法拆分转让
单选题在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了()要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,由经营机构进行举证A①③④B①②③C②③④D①②③④
单选题关于股权投资基金募集机构的责任和义务,以下表述正确的是( )。A基金投资者在募集阶段结束后仍对其投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,基金管理人仅承担管理义务B募集机构自募集完成后对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务C募集机构从募集阶段开始即对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务D中国证券投资基金业协会对基金管理人已在协会备案的基金财产安全承担责任与义务