单选题上市公司申请发行证券,需由(  )负责向中国证券协会推荐。[2014年6月真题]A保荐机构B省级人民政府C律师事务所D会计师事务所

单选题
上市公司申请发行证券,需由(  )负责向中国证券协会推荐。[2014年6月真题]
A

保荐机构

B

省级人民政府

C

律师事务所

D

会计师事务所


参考解析

解析:
保荐制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,并对所推荐的发行人的信息披露质量和所作承诺提供持续训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。其中保荐机构负责证券发行的主承销工作,负有对发行人进行尽职调查的义务,对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见,并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。

相关考题:

符合条件的上市公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。 ( )

封闭式基金发行成功后,慕金管理人可以向中国证券业协会提出上市申请。( )

1998年《证券法》出台后,提出要打破行政推荐家数的办法,以后由国家确定发行额度,发行申请人需要由主承销商推荐,由发行审核委员会审核,中国证券会核准。 ( )

向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格时,由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交的材料包括( )。Ⅰ.个人完税证明Ⅱ.个人资格认定申请书Ⅲ.个人基本情况登记表Ⅳ.相关证明材料A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

上市公司股东申请发行可交换公司债券的,应当向( )申请。A.上市公司B.中国证监会C.证券交易所D.证券业协会

封闭式基金发行成功后,基金管理人可以向中国证券业协会提出上市申请。( )

股权投资基金管理人的高级管理人员,通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格,下列表述错误的是( )。A.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券发行与承销》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格B.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的,需要通过基金从业资格考试科目一后,方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格C.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格D.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向( )提交发行保荐书。A.证券交易所B.发行审核委员会C.中国证券业协会D.中国证监会

上市公司申请公开发行证券的,应当由保荐机构保荐,并向中国证券业协会申报。( )

在核准制下,发行申请需由( )推荐。A.证券交易所B.保荐人C.证券公司D.证券业协会

申请证券从业资格者,需参加中国证券业协会组织的资格考试。 ( )

根据相关法规和行业自律规则的要求,以下关于私募基金管理业务的表述,正确的是( )。A.私募基金管理人从事公募基金管理业务,需向中国证券投资基金业协会申请核准B.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记C.私募基金管理人办结产品备案手续后,还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息D.以“基金”名义开展证券投资活动的机构,无需向中国证券投资基金业协会申请登记

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,需向( )提出申请。A、国务院B、中国证监会C、上市公司所在证券交易所D、中国证券业协会

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,需向( )提出申请。A.国务院B.中国证监会C.上市公司所在证券交易所D.中国证券业协会

首次公开发行股票并上市操作中,主承销商自主推荐询价对象,应当按照《证券发行 与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定,制定明确的推荐原则和标准,建立透明 的推荐决策机制,并报( )登记备案。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.财政部

依法审核上市公司新股发行申请的是()。A:中国证券业协会B:中国证监会派出机构C:证券交易所D:发行审核委员会

上市公司申请发行证券,需由()负责向中国证券会推荐。A:保荐机构B:省级人民政府C:律师事务所D:会计师事务所

上市公司申请发行股份购买资产,应当提交()审核。A:中国证券业协会B:股东大会C:并购重组委员会D:中国证监会

上市公司新股发行申请的审核意见()。A:由中国证监会作出B:由股票发行审核委员会作出C:由国务院证券委员会作出D:由中国证券业协会作出

上市公司申请公开或非公开发行新股,应当向()申报。A、中国证券业协会B、中国证监会C、上市公司所在地中国证监会派出机构D、以上均不对

向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格时,由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交的材料包括() Ⅰ.个人完税证明 Ⅱ.个人资格认定申请书 Ⅲ.个人基本情况登记表 Ⅳ.相关证明材料A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

主承销商自主推荐询价对象,应当按照《证券发行与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定,制定明确的推荐原则和标准,建立透明的推荐决策机制,并报()登记备案。A、中国证券业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、财政部

投资者要求开办网上委托,需向( )提交申请。A、中国证券业协会B、证券交易所C、证券登记结算公司D、具有资格的证券公司

证券公司发行承销业务的监管由()负责。A、中国银监会B、中国证券业协会C、中国证监会D、证券交易所

单选题负责受理短期融资券发行注册的机构是(  )。[2018年5月真题]A中国证券业协会B中国证监会C中国银行间市场交易商协会D中国人民银行

单选题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,需向(  )提出申请并经核准。A国务院B中国证监会C证交所D中国证券业协会

单选题基金份额要上市交易,基金管理人应当向( )提出申请。A中国证券业协会B中国证券投资基金业协会C证券交易所D中国证券监督管理委员会