违反《证券法》的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处（）的罚款。A、3—10万元B、10—30万元C、3—30万元D、30—60万元
违反《证券法》的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处（）的罚款。
- A、3—10万元
- B、10—30万元
- C、3—30万元
- D、30—60万元
相关考题：
新《保险法》第一百六十九条规定，违反本法规定，聘任不具有任职资格、从业资格的人员的，由保险监督管理机构责令改正，处二万元以上十万元以下的罚款。这主要体现了（）监管。A.市场行为B.保险中介C.市场准入D.人员标准
我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括（）。A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格B.有合格的经营场所和业务设施C.有完善的风险管理与内部控制制度D.三分之二的从业人员具有证券从业资格
证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。 （ ）
保险专业代理机构、保险经纪人违反《中华人民共和国反不正当竞争法》规定，聘任不具有任职资格、从业资格的人员的，由保险监督管理机构责令改正，处2万元以上10万元以下的罚款。 （ ）此题为判断题(对，错)。
我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括( )。A、 董事、监事、高级管理人员具备任职资格B、 有合格的经营场所和业务设施C、 有完善的风险管理与内部控制制度D、 三分之二的从业人员具有证券从业资格
下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是（ ）。A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有符合《证券法》规定的注册资本C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格D.有完善的风险管理和内部控制制度
证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括( )。Ⅰ．给予警告Ⅱ．撤销任职资格Ⅲ．撤销证券从业资格Ⅳ．处以3万元以上30万元以下罚款A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅲ. ⅣC: Ⅱ. Ⅲ. ⅣD: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
违反《中华人民共和国证券法》规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。
证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
法人违反《中华人民共和国证券法》规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款处罚。A、警告B、降职C、撤销任职资格或者证券从业资格D、停薪留职
单选题证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括（）。 Ⅰ.给予警告 Ⅱ.撤销任职资格 Ⅲ.撤销证券从业资格 Ⅳ.处以3万元以上30万元以下罚款AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
判断题违反《中华人民共和国证券法》规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。A对B错
单选题从事私募基金业务的专业人员应当具备（）A私募基金从业资格B证券从业资格C证券投资基金从业资格D基金管理公司高级管理人员任职资格