诚信信息中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为()年。A、1B、3C、5D、10
诚信信息中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为()年。
- A、1
- B、3
- C、5
- D、10
相关考题:
根据规定,中国保监会不予颁发资格证书的情形是()A、因过失被行政处罚,执行期满未逾3年B、被金融监管机构宣布一定期限内为行业禁入者,禁入期限未届满C、因欺诈等不诚信行为受行政处罚未逾5年D、因没有高中毕业证
《中国证券业协会诚信管理办法》中规定的诚信信息的效力期限为( )。A、基本信息有效期为20年B、基本信息长期有效C、奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为5年D、奖励信息、处罚处分信息效力期限为5年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为10年
根据《建筑市场诚信行为信息管理办法》,建筑市场诚信行为公告不需修正或变更的情形有( )。A.行政处罚决定因行政复议被撤销的B.行政处罚决定被依法停止执行的C.行政处罚决定经行政诉讼被撤销的D.行政处罚决定在被行政复议期间的
根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是()。A、未直接参与信息披露违法行为B、在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案C、在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告D、受他人胁迫参与信息披露违法行为
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定,本法规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为( )年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为( )年。A.3;10B.5;10C.5;3D.3;5
《证券期货市场诚信监督管理办法》第十三条规定,本法规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为5年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为3年。
国证监会诚信监督管理机构履行下列职责:( )A.建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制;B.建立、管理诚信档案,组织、督促诚信信息的记人;C.界定、组织采集证券期货市场诚信信息;D.组织办理诚信信息的公开、查询和共享;
(2018年)发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
根据《中国证券业协会诚信管理办法》,诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为()年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为()年。A、10、15B、15、30C、5、10D、3、5
下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是()。A、被金融监管机构采取市场禁入措施,且禁入期未满B、上年曾因违法经营受到行政处罚C、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录D、在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
单选题根据《中国证券业协会诚信管理办法》,诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为()年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为()年。A10;15B15;30C5;10D3;5
多选题中国证监会诚信监督管理机构履行的职责包括( )。A界定、组织采集证券期货市场诚信信息B建立、管理诚信档案,组织、督促诚信信息的记入C组织办理诚信信息的公开、查询和共享D建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制
单选题发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括()。A未直接参与信息披露违法行为B配合证券监管机构调查且有立功表现C受他人胁迫参与信息披露违法行为D在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
单选题以下关于诚信信息的说法中,错误的是()。A诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。B诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年C诚信信息中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为5年D诚信信息有纸质证明文件的,证明文件以纸质形式保存。
单选题下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。I.2次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案Ⅲ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查Ⅳ.证监会认定的其他情形AI、Ⅱ、ⅣBI、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题根据《中国证券业协会诚信管理办法》,诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为______年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为______年。( )[2016年7月真题]A15;30B10;15C3;5D5;10
多选题以下哪些人不得申请期货从业资格?( )A王某2年前被中国保监会采取3年市场禁入措施B李某曾因违法行为被中国证监会采取市场禁入措施,1年前禁入期届满C张某5年前曾被法院判处有期徒刑1年D赵某2年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
单选题《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为( ),但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为( )。A3年;5年B3年;6年C2年;3年D2年;5年