下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是()。A、财务风险B、超越授权C、预算失控D、无资格执业

下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是()。

  • A、财务风险
  • B、超越授权
  • C、预算失控
  • D、无资格执业

相关考题:

下列关于自营业务的说法,正确的有( )。A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。A.规模失控B.账外自营C.内幕交易D.信用交易

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )

下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有( )。A.规模失控B.账外自营C.内幕交易D.信用交易

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。A.规模失控、决策失误B.变相自营、账外自营C.操纵市场、内幕交易D.信用交易

下列关于证券公司自营业务的说法中,正确的有( )。A.证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C.证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一

证券公司自营风险的防范应遵循两个原则,一是重点防范原则,二是综合防范原则。( )

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营 C.操纵市场、内幕交易 D.市场风险、管理风险

证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为A.内部监察原则B.外部防范原则C.重点防范原则D.综合防范原则E.系统防范原则

证券公司对业务创新应重点防范违法违规,规模失控、决策失误等风险。 ( )

下列说法正确的有( )。A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

根据证券自营业务相关规定,证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有( )。A.规模失控B.变相自营C.操纵市场D.决策失误E.内幕交易

根据证券公司内部控制的基本要求,证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。A.操纵市场B.信用交易C.账外经营D.决策失误E.投资失误

根据证券公司内部控制的基本要求,证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。A.操纵市场B.信用交易C.账外经营D.决策失误

证券公司自营业务的内部制度应重点防范()等风险。A:变相自营B:规模失控C:内幕交易D:决策失误

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自 营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 ( )

下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有()。A:规模失控B:账外自营C:内幕交易D:信用交易

下列说法正确的有( )。A:证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务情况B:中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理C:中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料D:自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

下列说法正确的有( )。A:证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况B:中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C:中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D:自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括( )。A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营C.操纵市场、内幕交易 D.信用交易

下列说法正确的有()。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ

证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

证券公司对业务创新应重点防范()等风险。A、违法违规B、规模失控C、预算失控D、决策失误

单选题证券公司自营业务的内部制度应重点防范(  )等风险。[2014年6月真题]Ⅰ.变相自营Ⅱ.规模失控Ⅲ.内幕交易Ⅳ.决策失误AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

多选题关于证券公司自营业务,下列说法正确的有(  )。A证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理,重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险B证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理C证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,控制自营业务运作风险D证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制,自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度;采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险;防止自营业务与受托投资管理业务混合操作

单选题证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

单选题下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是()。A财务风险B超越授权C预算失控D无资格执业