公司业务部门自律监管的主要形式有哪些?

公司业务部门自律监管的主要形式有哪些?


相关考题:

目前全球的基金监管模式主要有( )。A.基金行业自律模式B.法律约束下的公司自律管理模式C.政府严格监管模式D.自由发放任监管模式

金融市场监管模式主要有集中统一监管和自律监管,我国主要实行自律监管。( ) 此题为判断题(对,错)。

中国证监会对基金管理公司的监管主要包括()。A:基金自律监管B:市场准入监管C:日常持续监管D:投资一线监管

主要着重于对公司财务状况,即其资产、负债及其匹配状况,以保证公司偿债能力的监管,常称为( )。A.偿付能力监管B.市场行为监管C.公司治理监管D.行业自律监管

全国股转公司在办理自律监管事项中,发现相关事项不属于自律监管职责范围的,应当依法移送有权处理单位。

下列关于自律监管措施的实施程序,不正确的是()。A、实施约见谈话自律监管措施的,股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书B、实施口头警示自律监管措施的,也应当书面通知被监管对象C、实施要求提交书面承诺自律监管措施的,被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内,应当提交一式三份的纸质版承诺D、实施自律监管措施,应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书

全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的,自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的,全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。

自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的,可以自收到自律监管措施决定书之日起十个转让日内,或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内,以书面形式向全国股转公司申请复核。

对挂牌公司的违规行为,全国股份转让系统公司可以采取()。A、行政监管B、自律监管C、自律监管和行政监管D、自律监管或行政监管

自律监管措施决定书应当包括以下哪些基本内容?()A、违规事实B、实施的自律监管措施及其适用理由、适用规则C、整改期限D、被实施自律监管措施的后果

自律监管对象不服全国股转公司做出的自律监管措施决定或纪律处分决定的,可以自全国股转公司作出自律监管措施决定之日起五个转让日内,或自全国股转公司作出纪律处分决定之日起十五个转让日内,以书面形式向全国股转公司申请复核,复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。

自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的,可以自收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内,或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内,以书面或口头形式向全国股转公司申请复核,复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。

以下不属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。A、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚B、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分C、自律监管对象最近六个月内曾被违背公开承诺D、全国股转公司规定的其他情形

金融市场监管模式主要有集中统一监管和自律监管,我国主要实行自律监管。

我国公司企业的主要组织形式有哪些?

主要着重于对公司财务状况,即其资产、负债及其匹配状况,以保证公司偿债能力的监管,常称为( )A、偿付能力监管B、市场行为监管C、公司治理监管D、行业自律监管

对保险公司财务监管的主要内容有哪些?

挂牌公司、中介机构均为全国股转公司的自律监管对象。

挂牌公司不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的,可以以书面形式向全国股转公司申请复核,复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定中止执行。

电子银行部门自律监管的主要形式有()。A、现场检查B、非现场监测C、实时监测D、书面审查

业务部门应将本条线涉及通用账户核算的业务纳入自律监管。

多选题电子银行部门自律监管的主要形式有()。A现场检查B非现场监测C实时监测D书面审查

单选题主要着重于对公司财务状况,即其资产、负债及其匹配状况,以保证公司偿债能力的监管,常称为( )A偿付能力监管B市场行为监管C公司治理监管D行业自律监管

问答题公司业务部门自律监管的主要形式有哪些?

问答题对保险公司财务监管的主要内容有哪些?

判断题金融市场监管模式主要有集中统一监管和自律监管,我国主要实行自律监管。A对B错

判断题业务部门应将本条线涉及通用账户核算的业务纳入自律监管。A对B错