单选题下列关于期货公司报送资料的表述,错误的是( )。[2019年7月真题]A期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料B期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见C按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,对报告内容有异议的,应当拒绝签字D期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见
单选题
下列关于期货公司报送资料的表述,错误的是( )。[2019年7月真题]
A
期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料
B
期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见
C
按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,对报告内容有异议的,应当拒绝签字
D
期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见
参考解析
解析:
《期货公司监督管理办法》第九十九条规定,期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见;监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见;期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当注明意见和理由。
《期货公司监督管理办法》第九十九条规定,期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见;监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见;期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当注明意见和理由。
相关考题:
下列关于期货公司与客户关系的表述中,错误的是( )。A、期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度B、期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时,只能提请期货交易所调解处理C、除依法接受调查和检查外,期货公司应当为客户保密D、期货公司应当建立客户资料档案
下列关于期货公司报送资料的表述,错误的是( )。A、期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等相关资料B、期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确定意见C、按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,对报告内容有异议的,应当拒绝签字D、期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人应当对月度报告签署确定意见
下列关于期货公司与客户关系的表述中。错误的是( )。A. 期货公司应当建立. 健全客户投诉处理制度B. 期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时.只能提请期货交易所调解处理C. 除依法接受调查和检查外,期货公司应当为客户保密D. 期货公司应当建立客户资料档案
下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述,错误的是( )。A:销户的客户有关资料应当至少保存10年B:对于销户的客户有关资料档案,除依法接受调查和检查之外,期货公司应当为客户保密C:期货公司不得将客户为注销的资金账号、交易密码借给他人使用D:客户与期货公司的委托关系终止的应当办理相关的销户手续
下列关于期货公司报送资料的表述,正确的有( )。A.法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见B.期货公司的董事、经营管理主要负责人、财务负责人应当对年度报告签署确认意见C.期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料D.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,对报告内容有异议的,应当注明自己的意见和理由
下列关于期货公司报送资料的表述,错误的是( )。A.期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料B.按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,对报告内容有异议的,应当拒绝签字C.期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见D.期货公司的法定代表人、经营管理主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见
下列关于客户账户管理的表述,错误的是( )。【2009年9月真题】A、期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B、期货公司应当为客户申请交易编码C、客户销户时,期货公司应及时向期货交易所申请注销客户的编码D、经期货交易所批准,期货公司可以为客户进行混码交易
单选题下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述,错误的是( )。[2010年11月真题]A期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息B期货公司期货保证金账户通过期货保证金安全存管监控机构网站披露C期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查D期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应向期货保证金安全存管机构备案
单选题下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述,错误的是( )。[2015年5月真题]A销户的客户有关资料应当至少保存10年B对于销户的客户有关资料档案,除依法接受调查和检查外,期货公司应当为客户保密C期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用D客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理相关的销户手续
多选题下列关于期货公司主要股东报告义务的表述,错误的有( )。[2015年7月真题]A期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结,应当通知期货公司B期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结的,应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告C住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司D股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化的,应当通知期货公司
多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现( )情形时,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。[2015年5月真题]A报送的风险监管报表存在重大遗漏B报送的风险监管报表存在误导性陈述C报送的风险监管报表存在虚假记载D未按期报送风险监管报表
单选题下列关于期货公司与客户关系的表述中,错误的是( )。[2010年9月真题]A期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度B期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,只能提请期货交易所调解处理C除依法接受调查和检查外,期货公司应当为客户保密D期货公司应当建立客户资料档案
单选题下列关于客户资产保护的表述,错误的是( )。[2019年7月真题]A客户的保证金可以与期货公司的自有资产合并管理B期货公司破产时,客户的保证金不属于破产财产C除依法划转外,任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金D期货公司存管的期货保证金属于客户所有
单选题下列关于期货公司首席风险官的表述,错误的是( )。[2017年7月真题]A首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查B期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位C首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查D首席风险官向期货公司董事会负责
单选题下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述,错误的是( )。A期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查B期货公司开立期货保证金账户的,应向期货保证金安全存管监控机构备案C期货公司变更期货保证金账户的,应向期货保证金安全存管监控机构备案D期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息
单选题下列关于客户账户管理的表述,错误的是()。【2009年9月真题】A期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B期货公司应当为客户申请交易编码C客户销户时,期货公司应及时向期货交易所申请注销客户的编码D经期货交易所批准,期货公司可以为客户进行混码交易
单选题下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是( )。[2016年3月真题]A在期货交易所进行期货交易的,应当是客户B客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D客户的交易指令应当明确、全面
单选题下列关于期货公司报送资料的表述,错误的是()。A期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料B期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见C按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,对报告内容有异议的,应当拒绝签字D期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见
单选题下列关于客户账户管理的表述,错误的是( )。[2016年3月真题]A期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B期货公司应当为客户申请交易编码C客户销户时,期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D经期货交易所批准,期货公司可以为客户进行混码交易
单选题下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,错误的是( )。[2019年7月真题]A期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险特别提示C《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定D期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》
单选题下列关于期货保证金的表述,错误的是( )。[2014年11月真题]A非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有B非结算会员期货公司的客户出入金,只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理C非结算会员期货公司收取的保证金,除用于客户的期货交易外,任何机构和个人不得占用、挪用D非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来,只能通过各自的期货保证金账户办理
单选题下列关于客户投诉方面的表述,错误的是( )。[2010年9月真题]A客户投诉档案应当至少保存20年B期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
多选题下列关于期货公司报送资料的表述,错误的有( )A期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见B期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料C期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人、首席风险官和财务负责人应当对月度报告签署确认意见D按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,对报告内容有异议的,应当拒绝签字
单选题下列关于期货公司董事会的表述,错误的是( )。[2010年9月真题]A董事会会议记录应当真实、准确、完整B董事会每年应当至少召开两次会议C融资期货公司可以不设董事会D期货公司必须设立董事会