银监会根据内部控制评级结果及评价报告所反映的情况,针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度,可采取以下哪几项监管措施:()A、延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请。B、取消有关人员一定期限或终身银行业从业资格。C、要求被评价机构对内部控制体系存在的问题限期整改。D、责令整顿或暂停办理相关业务。E、建议调整管理层。
银监会根据内部控制评级结果及评价报告所反映的情况,针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度,可采取以下哪几项监管措施:()
- A、延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请。
- B、取消有关人员一定期限或终身银行业从业资格。
- C、要求被评价机构对内部控制体系存在的问题限期整改。
- D、责令整顿或暂停办理相关业务。
- E、建议调整管理层。
相关考题:
商业银行内部控制评价实施包括了解内部控制体系与实施测试和分析。其中了解内部控制体系是指应了解(),确认评价范围,确定被评价机构的内部控制体系的健全程度,然后决定实施测试所采取的方法。A、被评价机构内部控制体系的主要控制点B、被评价机构内部控制体系的健全情况C、被评价机构内部控制体系的基本情况D、被评价机构内部控制体系的运行情况
银监会根据内部控制评级结果及评价报告所反映的情况,针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度,可采取以下哪几项监管措施:()A、延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请。B、取消有关人员一定期限或终身银行业从业资格。C、要求被评价机构对内部控制体系存在的问题限期整改。D、责令整顿或暂停办理相关业务。E、建议调整管理层。
银监会内部控制评价组织和实施的主要内容中,以下表述不正确的是( )。A.在具体操作上,则应当根据风险大小和重要性确定对商业银行及其分支机构内部控制评价的频率和范围,对内部控制整体情况评价的间隔期,一般不超过3年B.银监会对商业银行法人机构整体的综合评价,取对总部评价得分的70%和抽取部分分支机构评价平均得分的30%,形成最终评级结果C.银监会的内部控制评价按照“统一领导,分级管理”的原则进行D.内部控制评价可分为三个层次:银监会及其派出机构对商业银行法人机构的整体评价;银监会对商业银行总部的评价;银监会及其派出机构对商业银行不同层次分支机构的评价
商业银行开展内部控制评价,应重点做好( )工作。A.在评价对象方面,对纳入并表管理的机构进行内部控制评价B.在评价实施方面,根据业务经营情况和风险状况确定风险控制的频率,至少每年开展一次C.在评价标准制定方面,制定内部控制缺陷认定标准D.在评价质量控制方面,建立内部控制评价质量控制机制E.在评价结果报告方面,商业银行年度内部控制评价报告经董事会审议批准后,于每年4月30日报送中国银监会或对其履行法人监管职责的属地银行业监督管理机构
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况,针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度,可分别采取以下哪些监管措施()。A、就评价对象内部控制体系存在问题可能引发的风险,向被评价机构进行提示和警告B、约见被评价机构第一负责人或董事长、建议调整管理层C、要求被评价机构对内部控制体系存在的问题限期整改D、责令整顿或暂停办理相关业务,延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请
可根据内部控制体系评价的评价结果确定(),被评价机构的管理者应采取措施消除违规原因,并验证所采取措施的效果。A、内部控制水平的结果B、内部控制水平的等级C、内部控制水平的偏差D、内部控制水平的差距
单选题按照财政部等有关部门的规定,相关企业要针对自身开展内部控制的情况进行自我评价,评价的结果以内部控制评价报告的形式出现。按照要求,企业内部控制自我评价报告的主要内容不包括( )。A重大缺陷及影响和改进建议B评价范围和程序C会计报表审计的意见D内部控制缺陷及其认定情况
判断题《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况,针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度,可取消有关人员一定期限或终身银行业从业资格。A对B错
多选题《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况,针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度,可分别采取以下哪些监管措施()。A就评价对象内部控制体系存在问题可能引发的风险,向被评价机构进行提示和警告B约见被评价机构第一负责人或董事长、建议调整管理层C要求被评价机构对内部控制体系存在的问题限期整改D责令整顿或暂停办理相关业务,延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请
单选题可根据内部控制体系评价的评价结果确定(),被评价机构的管理者应采取措施消除违规原因,并验证所采取措施的效果。A内部控制水平的结果B内部控制水平的等级C内部控制水平的偏差D内部控制水平的差距
单选题根据《商业银行内部控制指引》,下面关于内部控制评价的要求,说法错误的是( )。A商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每年开展一次B商业银行应当强化内部控制评价结果的运用,可将评价结果与被评价机构的绩效考评和授权等挂钩,并作为被评价机构领导班子考评的重要依据C商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准,根据内部控制缺陷的影响程度和发生的可能性划分内部控制缺陷等级,并明确相应的纠正措施和方案D商业银行分支机构无需将其内部控制评价情况报送属地银行业监督管理机构
多选题根据《商业银行内部控制评价试行办法》,商业银行评价组根据评价实施情况,撰写评价报告,应重点分析()。A被评价机构内部控制体系现状、存在问题及趋势分析B同类银行比较C监管建议D可能的谅解因素
判断题《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况,针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度,可延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请。A对B错
单选题商业银行内部控制评价实施包括了解内部控制体系与实施测试和分析。其中了解内部控制体系是指应了解(),确认评价范围,确定被评价机构的内部控制体系的健全程度,然后决定实施测试所采取的方法。A被评价机构内部控制体系的主要控制点B被评价机构内部控制体系的健全情况C被评价机构内部控制体系的基本情况D被评价机构内部控制体系的运行情况