下列关于上市公司重大资产重组法律责任的说法正确的是（）。A、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送重大资产重组有关报告的，责令改正，依照《证券法》第一百九十三条予以处罚B、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露重大资产重组信息并且情节严重的，责令停止重组活动，并可以对有关责任人员采取市场禁入的措施C、为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，责令改正，采取监管谈话、出具警示函等监管措施D、任何知悉重大资产重组信息的人员在相关信息依法公开前，泄露该信息的，依照《证券法》第二百零二条、第二百零三条、第二百零七条予以处罚
下列关于上市公司重大资产重组法律责任的说法正确的是（）。
- A、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送重大资产重组有关报告的，责令改正，依照《证券法》第一百九十三条予以处罚
- B、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露重大资产重组信息并且情节严重的，责令停止重组活动，并可以对有关责任人员采取市场禁入的措施
- C、为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，责令改正，采取监管谈话、出具警示函等监管措施
- D、任何知悉重大资产重组信息的人员在相关信息依法公开前，泄露该信息的，依照《证券法》第二百零二条、第二百零三条、第二百零七条予以处罚
相关考题：
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务枧构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取（ ）等监管措施。 A．责令改正 B．监管谈话 C．出具警示函 D．记入波信档案
下列关于上市公司重大资产重组法律责任的说法正确的是（ ）。 A．上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送重大资产重组有关报告的，责令改正，依照《证券法》第一百九十三条予以处罚 B．上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露重大资产重组信息并且情节严重的，责令停止重组活动，并可以对有关责任人员采取市场禁入的措施 C．为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，责令改正，采取监管谈话、出具警示函等监管措施 D．任何知悉重大资产重组信息的人员在相关信息依法公开前，泄露该信息的，依照《证券法》第二百零二条、第二百零三条、第二百零七条予以处罚
重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的（ ）的，可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A．80%B．40%C．50%D．70%
下列关于上市公司重大资产重组监督管理的说法，错误的是（ ）。A：财务顾问未履行报告和公告义务的，证监会可采取监管谈话、出具警示函等监管措施B：上市公司2015年完成重大资产重组，所购买标的公司2015年盈利预测为1亿元。由于标的公司管理层判断失误，导致标的公司2015年实际盈利为4000万元，证监会可以对相关责任人员出具警示函C：重大资产重组的交易对方提供的信息存在误导性陈述，严重误导投资者的，则证监会可以对相关责任人员采取市场禁入措施D：上市公司2015年完成重大资产重组，2015年盈利预测为1亿元，由于所在地发生地震使得实际盈利为6000万元，则在披露年度报告时，上市公司董事长应当向投资者公开道歉
关于上市公司实施重大资产重组，以下说法正确的有（ ）。[2015年11月真题]Ⅰ..资产交易定价以资产评估结果为依据的，上市公司应当聘请具有相关证券业务资格的资产评估机构出具资产评估报告Ⅱ.评估机构、估值机构原则上应当采取两种以上的方法进行评估或者估值Ⅲ.本次重组的重大资产重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书等文件最迟应当与股东大会决议同时公告Ⅳ.上市公司重大资产重组应当披露盈利预测报告A：Ⅰ、ⅡB：Ⅰ、ⅢC：Ⅱ、ⅣD：Ⅱ、Ⅲ、ⅣE：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于上市公司实施重大资产重组，以下说法正确的有（）。Ⅰ．资产交易定价以资产评估结果为依据的，上市公司应当聘请具有相关证券业务资格的资产评估机构出具资产评估报告Ⅱ．评估机构、估值机构原则上应当采取两种以上的方法进行评估或者估值Ⅲ．本次重组的重大资产重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书等文件最迟应当与股东大会决议同时公告Ⅳ．上市公司重大资产重组应当披露盈利预测报告A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于上市公司实施重大资产重组，以下说法正确的有（ ）A.资产交易定价以资产评估结果为依据的，上市公司应当聘请具有相关证券业务资格的资产评估机构出具资产评估报告B.评估机构、估值机构原则上应当采取两种以上的方法进行评估或者估值C.本次重组的重大资产重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书等文件至迟应当与股东大会的决议同时公告D.上市公司重大资产重组应当披露盈利预测报告
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取（ ）等监管措施。A:责令改正B:监管谈话C:出具警示函D:记人诚信档案
下列说法错误的是（ ）。A.出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施B.财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载，相关部门可以依据《公司法》予以处罚C.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中国证监会依据《证券法》予以处罚D.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分
按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（ ）。A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万以上60万元以下的罚款C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款D.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款
中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括( )。Ⅰ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的Ⅱ．违反保密制度或者未履行保密责任的Ⅲ．未依法履行持续督导义务的Ⅳ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣB: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. C: Ⅰ. ⅣD: Ⅱ. Ⅲ.
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取（）等监管措施。A、责令改正B、记入诚信档案C、监管谈话；D、出具警示函E、采取证券市场禁入的措施
公众公司董事、监事和高级管理人员在重大资产重组中，未能履行诚实守信、勤勉尽责义务，导致重组方案损害公众公司利益的，视情节轻重应承担的法律责任包括（）。A、责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施B、行政处罚C、市场禁入D、刑事责任
为重大资产重组出具财务顾问报告等专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信等相应义务，违反行业规范，或者未依法履行报告和公告义务，应由中国证监会责令改正，并可采取（）等相应认定其为不适当人选等监管措施。A、监管谈话B、出具警示函C、责令公开说明D、责令参加培训
上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未按照本办法的规定履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会采取（）等监管措施。在改正前，相关信息披露义务人不得对其持有或者实际支配的股份行使表决权。A、责令改正；B、责令暂停或者停止收购；C、采取监管谈话；D、出具警示函
关于重大资产重组的程序，下列说法错误的是（）。A、公众公司召开董事会决议重大资产重组事项，应当在披露决议的同时披露本次重大资产重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书以及重组涉及的审计报告、资产评估报告（或资产估值报告）B、如公众公司就本次重大资产重组首次召开董事会前，相关资产尚未完成审计等工作的，在披露首次董事会决议的同时应当披露重大资产重组预案及独立财务顾问对预案的核查意见C、公众公司应在披露重大资产重组预案后3个月内完成审计等工作，并再次召开董事会，在披露董事会决议时一并披露重大资产重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书以及本次重大资产重组涉及的审计报告、资产评估报告（或资产估值报告）等D、公众公司召开董事会决议重大资产重组事项，在披露董事会决议公告、重大资产重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书以及本次重大资产重组涉及的审计报告、资产评估报告（或资产估值报告）外，还应当就召开股东大会事项作出安排并披露
信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题财务顾问及其财务顾问主办人出现（ ）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。Ⅰ．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行Ⅱ．未按照《上市公司并购重组顾问业务管理办法》规定发表专业意见的Ⅲ．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下Ⅳ．未依法履行持续督导义务AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、ⅡDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括（）。 Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的 Ⅱ.违反保密制度或者未履行保密责任的 Ⅲ.未依法履行持续督导义务的 Ⅳ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、ⅣDⅡ、Ⅲ
单选题信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题根据《上市公司重大资产重组管理办法》，关于上市公司重大资产重组过程中各方应承担的责任，下列说法正确的有（ ）。[2019年6月真题]Ⅰ．甲上市公司未经中国证监会核准擅自实施重组上市，但交易尚未完成，证监会可以责令上市公司补充披露相关信息、暂停交易并按照重大资产重组管理办法的规定报送申请文件Ⅱ．乙上市公司重大资产重组因定价显失公允损害上市公司合法权益，证监会可以责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施Ⅲ．丙上市公司重大资产重组实施完毕，凡因不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，标的资产实现的利润未达到资产评估报告预测金额的80%，其董事长、总经理、财务总监以及对此承担相应责任的会计师事务所、财务顾问、资产评估机构、估值机构及其从业人员应当在上市公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉Ⅳ．丁上市公司重大资产重组实施完毕后，因不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，标的资产实现的利润未达到预测金额的50%，证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅡ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列关于上市公司重大资产重组监督管理的说法，错误的是()。A财务顾问未履行报告和公告义务的，证监会可采取监管谈话、出具警示函等监管措施B上市公司2019年完成重大资产重组，所购买标的公司2019年盈利预测为1亿元。由于标的公司管理层判断失误，导致标的公司2019年实际盈利为4000万元，证监会可以对相关责任人员出具警示函C上市公司未履行信息披露义务，情节严重的，证监会可以对相关责任人员采取市场禁入措施D上市公司2019年完成重大资产重组，2019年盈利预测为1亿元，由于所在地发生地震使得实际盈利为6000万元，则在披露年度报告时，上市公司董事长应当向投资者公开道歉
单选题关于上市公司实施重大资产重组，以下说法正确的有()。Ⅰ 资产交易定价以资产评估结果为依据的，上市公司应当聘请符合《证券法》规定的资产评估机构出具资产评估报告Ⅱ 评估机构、估值机构原则上应当采取两种以上的方法进行评估或者估值Ⅲ 本次重组的重大资产重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书等文件最迟应当与股东大会决议同时公告Ⅳ 上市公司重大资产重组应当披露盈利预测报告AⅠ、ⅡBⅠ、ⅢCⅡ、ⅣDⅡ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
多选题为重大资产重组出具财务顾问报告等专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信等相应义务，违反行业规范，或者未依法履行报告和公告义务，应由中国证监会责令改正，并可采取（）等相应认定其为不适当人选等监管措施。A监管谈话B出具警示函C责令公开说明D责令参加培训
多选题上市公司应当在董事会作出重大资产重组决议后的次一工作日至少披露的文件有（）。A董事会决议及独立董事的意见B上市公司重大资产重组预案C重大资产重组报告书D独立财务顾问报告