证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。A、2B、3C、4D、5

证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。

  • A、2
  • B、3
  • C、4
  • D、5

相关考题:

国有独资公司监事会成员不得少于()人。 A、2B、3C、4D、5

关于证券公司开展集合资产管理业务的内部控制制度,以下说法错误的是()A:证券公司的同一高级管理人员可以同时分管客户资产管理业务和自营业务B:集合资产管理计划的投资主办人员必须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历C:证券公司应当为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度D:同投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务的证券公司,当地的中国证监会派出机构对其例行检查时,发现以下现象,其中符合规定的有()。A:该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离B:为了降低运营成本,该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务C:投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人D:定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人

证券公司开展资产管理业务,其投资主办人须具有( )年以上相关从业经历。A.3B.4C.5D.6

证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )人。A.3B.4C.5D.6

下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中,正确的有( )。①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人②2年内没有管理客户委托资产,协会不予通过年检③未通过年检的人员,协会注销其投资主办人资格④投资主办人与原证券公司解除劳动合同,原证券公司需在10日内向协会进行离职备案A.①④B.①②③C.①②③④D.②③④

证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突,要求()。①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人A.①②B.①②③C.①③④D.①②④

开展法定资产评估业务的资产评估机构至少要有( )名资产评估师。A、2B、3C、4D、5

证券公司开展客户资产管理业务对投资主办人有什么要求?

基金管理公司申请境内机构投资者资格,其净资产不少于()亿元人民币。A、2B、3C、4D、5

基金管理公司申请境内机构投资者资格净资产不少于()亿元人民币。A、2B、3C、4D、5

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。A、2B、3C、4D、5

投标人少于()个的,不得开标;招标人应当重新招标。 A、2B、3C、4D、5

办理人民币储蓄业务的支局,熟悉储蓄业务的人员不应少于()人。A、2B、3C、4D、5

调查取证时,行政复议人员不得少于()人。A、2B、3C、4D、5

执法人员在调查或检查时,不得少于()人。A、2B、3C、4D、5

投标人少于()个,不得开标,招标人应当重新招标。A、2B、3C、4D、5

营业期间营业人员不得少于()人.A、2B、3C、4D、5

并购重组财务顾问业务采用项目小组形式开展工作,成员不得少于()人。A、2B、3C、4D、5

桅杆拖拉绳数量不得少于()根。A、2B、3C、4D、5

邮储银行代理营业机构从事银行业务的人员不得少于()人。A、2B、3C、4D、5

经办行柜员工作日内处理落地业务的次数不得少于()次。A、2B、3C、4D、5

以下关于投资主办人说法正确的是()。A、定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人B、投资主办人不得少于3人C、集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人D、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

单选题证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。A2B3C4D5

单选题证券公司开展资产管理业务,其投资主办人须具有( )年以上相关从业经历。A3B4C5D6

单选题以下关于投资主办人说法正确的是()。A定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人B投资主办人不得少于3人C集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人D同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

单选题以下关于证券公司开展资产管理业务投资主办人的说法,正确的是( )。Ⅰ.投资主办人不得少于3人Ⅱ.投资主办人不得少于5人Ⅲ.投资主办人须具有3年以上相关从业经历Ⅳ.投资主办人须具有5年以上相关从业经历AⅠ、ⅢBⅡ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅳ