多选题按照《招商银行反洗钱规定》的要求,分行合规部门反洗钱培训对象为()。A分行部(室)反洗钱管理岗位人员B支行反洗钱管理岗位人员C支行反洗钱报告人员D柜面人员E客户经理

多选题
按照《招商银行反洗钱规定》的要求,分行合规部门反洗钱培训对象为()。
A

分行部(室)反洗钱管理岗位人员

B

支行反洗钱管理岗位人员

C

支行反洗钱报告人员

D

柜面人员

E

客户经理


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《反洗钱法》规定,金融机构应当设立()负责反洗钱工作。 A.法律合规部门B.保卫部门C.风险管理部门D.反洗钱专门机构或者指定内设机构

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反洗钱岗位人员包括()A、反洗钱工作负责人B、反洗钱合规官C、反洗钱合规专员D、反洗钱情报专员

所称反洗钱工作,是指总行和各分行按照反洗钱规定,履行反洗钱义务,做好对客户身份的识别、客户身份资料和交易记录的保存、大额和可疑交易的报告以及反洗钱的宣传和培训等工作。

保险业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构,反洗钱牵头部门应具有一定的独立性,具有足够的条件获取、行使反洗钱组织管理职能。

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《华夏银行反洗钱检查管理办法》的检查组织有:()。A、反洗钱领导小组B、反洗钱工作办公室C、合规部门D、稽核部门

下列关于反洗钱组织架构的说法错误的是()。A、金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构B、为满足反洗钱工作需要,最好由一级部门来做牵头部门C、职级上的不对等不影响反洗钱牵头部门的独立性D、明细的反洗钱岗位职责是反洗钱工作顺利开展的基础

开展反洗钱检查工作时,合规部门负责()。A、按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核,包括对业务条线(部室)和分支机构反洗钱工作的稽核B、组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施C、统筹管理各专业反洗钱检查工作D、本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施

负责制定、完善反洗钱岗位资格认证管理办法的部门是()。A、总行反洗钱工作办公室B、分行反洗钱工作办公室C、总行会计部D、总行合规部

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金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括()A、合规部门B、业务部门C、内审部门D、培训部门

高风险Ⅱ类国家或地区拟新准入的客户、账户,须经一级分行行长审批同意,并报备至()A、总行法律合规部B、分行法律合规部C、分行反洗钱工作领导小组办公室D、总行反洗钱工作领导小组办公室

网点联网核查时发现客户以虚假居民身份证骗取开立银行账户的,按照反洗钱客户身份识别要求向()报告。A、总行合规部B、分行合规部C、中国反洗钱监测分析中心D、当地人民银行

各分行、各反洗钱业务条线管理部门应建立反洗钱培训档案,做好培训记录,妥善保管()。A、培训档案B、会计档案C、培训记录D、培训笔记

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单选题各分行、各条线(部门)应建立反洗钱培训档案,真实记录反洗钱培训时间、内容、签到、测试等情况,确保反洗钱工作人员接受了反洗钱培训,妥善保管好()。A反洗钱培训档案B员工培训笔记C培训考试成绩D培训签到记录

多选题网点联网核查时发现客户以虚假居民身份证骗取开立银行账户的,按照反洗钱客户身份识别要求向()报告。A总行合规部B分行合规部C中国反洗钱监测分析中心D当地人民银行

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单选题各分行应()负责反洗钱工作,并按照分级管理的原则,对下属营业机构执行本办法和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。A由分行会计部B由分行合规部C由分行办公室D指定专门部室

多选题反洗钱岗位人员包括()A反洗钱工作负责人B反洗钱合规官C反洗钱合规专员D反洗钱情报专员