单选题以下人员需要在IPO招股说明书上签字的是( )。Ⅰ.保荐代表人Ⅱ.发行人财务总监Ⅲ.本次发行的经办律师Ⅳ.保荐机构项目组成员Ⅴ.保荐机构法定代表人AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题
以下人员需要在IPO招股说明书上签字的是( )。Ⅰ.保荐代表人Ⅱ.发行人财务总监Ⅲ.本次发行的经办律师Ⅳ.保荐机构项目组成员Ⅴ.保荐机构法定代表人
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考解析
解析:
《首发办法》(2020年修订)第43条规定,发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签字、盖章,保证招股说明书的内容真实、准确、完整。保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在核查意见上签字、盖章。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(2015年修订)第131条规定,发行人律师应在招股说明书正文后声明,声明应由经办律师及所在律师事务所负责人签名,并由律师事务所加盖公章。
根据《发行监管问答——关于进一步强化保荐机构管理层对保荐项目签字责任的监管要求》,保荐机构推荐首发和再融资项目,应当履行公司内部决策程序,保荐机构董事长、总经理(或类似职责人员)应当在保荐项目首次申报文件,包括招股说明书(募集说明书)、发行保荐书、保荐工作报告(保荐机构尽职调查报告)等文件中签字确认,并在招股说明书(募集说明书)中出具声明;保荐机构董事长或总经理应当在反馈意见回复报告、举报信核查报告和发审委意见回复报告等文件中出具声明并签字确认,承担相应的法律责任。
《首发办法》(2020年修订)第43条规定,发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签字、盖章,保证招股说明书的内容真实、准确、完整。保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在核查意见上签字、盖章。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(2015年修订)第131条规定,发行人律师应在招股说明书正文后声明,声明应由经办律师及所在律师事务所负责人签名,并由律师事务所加盖公章。
根据《发行监管问答——关于进一步强化保荐机构管理层对保荐项目签字责任的监管要求》,保荐机构推荐首发和再融资项目,应当履行公司内部决策程序,保荐机构董事长、总经理(或类似职责人员)应当在保荐项目首次申报文件,包括招股说明书(募集说明书)、发行保荐书、保荐工作报告(保荐机构尽职调查报告)等文件中签字确认,并在招股说明书(募集说明书)中出具声明;保荐机构董事长或总经理应当在反馈意见回复报告、举报信核查报告和发审委意见回复报告等文件中出具声明并签字确认,承担相应的法律责任。
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发行人提交首次公开发行股票申请文件后,下列情形中将导致发行人被中止审查的有( )。Ⅰ.发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施,尚未解除Ⅱ.发行人因涉嫌违法违规被司法机关侦查,尚未结案Ⅲ.负责本次发行的保荐机构、会计师事务所、律师事务所发生变更A:Ⅰ、Ⅱ、ⅢB:Ⅰ、Ⅱ、ⅣC:Ⅱ、Ⅲ、ⅣD:Ⅱ、Ⅲ、ⅤE:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
发行保荐书的必备条款有( )。Ⅰ.本次证券发行的保荐代表人、项目协办人、发行人情况及有关关联关系Ⅱ.保荐机构承诺事项Ⅲ.本次证券发行的推荐意见Ⅳ.项目运作流程Ⅴ.项目存在问题及其解决情况A:Ⅰ、Ⅱ、ⅢB:Ⅰ、Ⅱ、ⅣC:Ⅱ、Ⅲ、ⅣD:Ⅲ、Ⅳ、ⅤE:Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
保荐人对决定推荐发行的股票,应出具由( )签字和加盖保荐机构公章的发行保荐书。 Ⅰ.保荐机构法定代表人 Ⅱ.保荐业务负责人 Ⅲ.内核负责人 Ⅳ.保荐代表人 Ⅴ.项目协办人 Ⅵ.发行人代表人A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅤB、Ⅰ,Ⅱ,ⅣC、Ⅲ,Ⅳ,ⅤD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
以下人员需要在IPO招股说明书上签字的是( )。[2015年9月真题]Ⅰ.保荐代表人Ⅱ.发行人财务总监Ⅲ.本次发行的经办律师Ⅳ.保荐机构项目组成员A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下人员需要在IPO招股说明书上签字的是()Ⅰ.保荐代表人Ⅱ.发行人财务总监Ⅲ.本次发行的经办律师Ⅳ.保荐机构项目组成员Ⅴ.保荐机构总经理A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
证券发行的持续督导工作结束后,保荐机构向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。下列人员应在保荐总结报告书上签字的有( )。Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.保荐机构保荐业务负责人Ⅲ.保荐机构内核负责人Ⅳ.负责该项目的保荐代表人Ⅴ.参与该项目的项目协办人Ⅵ.其他项目人员A、Ⅰ,ⅣB、Ⅰ,Ⅱ,ⅢC、Ⅰ,Ⅱ,ⅣD、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
下列情形中,必须在发行保荐书中予以说明的有( )。 Ⅰ.保荐机构控股股东 Ⅱ.保荐机构与发行人相互持股 Ⅲ.保荐代表人亲属拥有发行人的股份 Ⅳ.保荐机构与发行人相互提供了担保 Ⅴ.保荐机构与发行人相互提供了融资A、Ⅰ,Ⅲ,ⅤB、Ⅱ,Ⅲ,ⅣC、Ⅰ,Ⅱ,ⅣD、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
下列人员需在招股说明书上签字的是( )。 Ⅰ.董事 Ⅱ.监事 Ⅲ.董事会秘书 Ⅳ.经理 Ⅴ.保荐代表人 Ⅵ.保荐机构法定代表人 Ⅶ.项目协办人A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ,ⅦB、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ,ⅥC、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅤD、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ,Ⅶ
下列人员中,应该在发行保荐书上签字的人员有()。Ⅰ.保荐业务负责人Ⅱ.内核负责人Ⅲ.合规负责人Ⅳ.保荐机构法定代表人Ⅴ.保荐代表人Ⅵ.保荐机构总经理A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅤC、Ⅰ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字,()应同时在证券发行募集文件上签字。A:保荐业务负责人B:保荐机构法定代表人C:内核负责人D:保荐代表人
以下人员需要在IPO招股说明书上签字的是()。 Ⅰ保荐代表人 Ⅱ发行人财务总监 Ⅲ本次发行的经办律师 Ⅳ保荐机构项目组成员 Ⅴ保荐机构法定代表人A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法,正确的是( )。A保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志B保荐代表人履行保荐职责,可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任C保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份D保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作
单选题保荐机构应在发行保荐书中详细说明是否存在下列( )等情形。Ⅰ.保荐机构高级管理人员在发行人任职情况Ⅱ.保荐机构与发行人相互持股Ⅲ.保荐代表人配偶拥有发行人的股份Ⅳ.保荐机构与发行人相互提供担保Ⅴ.保荐机构与发行人相互提供融资AⅠ、Ⅱ、ⅤBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题以下人员中,应当在发行保荐书上签字的是()。Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.保荐业务负责人Ⅲ.保荐代表人Ⅳ.保荐业务部门负责人Ⅴ.内核负责人AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤCⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,应当在招股说明书上签字、盖章的主体包括( )。Ⅰ.发行人及其董事、监事、高级管理人员Ⅱ.发行人控股股东、实际控制人Ⅲ.保荐人及其保荐代表人Ⅳ.为证券发行出具专项文件的律师Ⅴ.为证券发行出具专项文件的注册会计师AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅡ、Ⅳ、Ⅴ
单选题保荐机构应对本次证券发行应出具发行保荐书,需要在发行保荐书上签字的人员有()。Ⅰ 发行人代表人Ⅱ 保荐业务负责人Ⅲ 财务负责人Ⅳ 保荐代表人Ⅴ 项目协办人AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅢ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅳ、Ⅴ