单选题按照销售适用性及投资者适用性相关法规要求,代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括(  )。A了解基金公司的诚信情况和经营管理能力B和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况C查看基金公司的基金交易投资及持仓情况D和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流

单选题
按照销售适用性及投资者适用性相关法规要求,代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括(  )。
A

了解基金公司的诚信情况和经营管理能力

B

和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况

C

查看基金公司的基金交易投资及持仓情况

D

和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流


参考解析

解析:
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。具体包括以下四个方面:①基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的诚信状况经营管理能力投资管理能力产品设计能力内部控制情况,并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该期金管理人的重要依据。②基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设账户管理制度销售人员能力持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。③基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时,应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰,尽量做到客观准确,并且有合理的理论依据。④开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行;接受被调查方提供的非公开信息使用的,必须对信息的适当性实施尽职甄别。D项,和基金经理面对面沟通违反了③中减少人为因素干扰的情况。

相关考题:

基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应注重( )A.审慎的对投资者进行调查B.对投资的风险进行评价C.根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品D.对投资者进行投资知识教育

根据《证券投资基金销售适用性指导意见》对审慎调查的规范,审慎调查是指基金管理人对代销机构的审慎调查。( )

对于基金销售渠道审慎调查的说法,正确的是()。A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查D.以上都正确

基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的( ),并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。Ⅰ. 信息管理平台建设Ⅱ. 账户管理制度Ⅲ. 投资管理能力Ⅳ. 销售人员能力A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,不包括的内容为( )。A、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B、对基金销售宣传推介材料审查的方式和方法C、对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法D、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

关于基金销售的审慎调查,下列说法正确的是()。A.基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查

基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的( ),并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。Ⅰ.信息管理平台建设Ⅱ.账户管理制度Ⅲ.投资管理能力Ⅳ.销售人员能力A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求,代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括( )。A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流

基金销售渠道审慎调查不包括( )。A.基金代销机构对基金管理人B.基金管理人对基金代销机构C.基金管理人和基金代销机构相互审慎调查D.基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查

(2017年)关于基金销售适用性的实施和检查,下列表述错误的是( )。A.基金代销机构均应按照相关要求,制定基金销售适用性的长期推行计划,达到各项要求B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时,有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查C.相关监管机构在检查中发现存在问题的,可以对基金销售机构进行必要的指导D.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚

(2016年)基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括( )。A.对基金管理人进行审慎调查的方法和方式B.对基金投资人的信誉调查C.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法D.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,不包括的内容为( )。A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B.对基金销售宣传推介材料审查的方式和方法C.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法D.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

(2017年)下列关于基金销售的审慎调查,符合基金销售适用性要求的是( )。A.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查B.由基金管理人牵头,对基金销售机构进行审慎调查C.由基金代销机构牵头,对基金管理人进行审慎调查D.基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查

下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是( )。A.《证券投资基金销售适用性指导意见》B.《证券期货投资者适当性管理办法》C.《私募基金销售适用性实施办法》D.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》

基金代销机构应按照()的要求实施基金销售适用性管理制度,为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据。A、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》B、《证券投资基金销售适用性指导意见》C、《证券投资基金运作管理办法》D、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

按照《证券投资基金销售适用性指导意见》的规定,基金代销机构或基金管理人开展审慎调查应当优先根据()进行。A、基金产品的风险等级及其评价方法B、基金产品和基金投资人匹配适用性C、被调查方非公开的信息D、被调查方公开披露的信息

基金销售渠道审慎调查的内容包括()Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ

基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项?()A、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B、对基金产品和基金投资人进行匹配的方法C、对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法D、基金销售人员的管理监督和投诉机制

根据()的要求,基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。A、《证券投资基金销售适用性指导意见》B、《基金法》C、《基金销售管理办法》D、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

单选题某银行开展与基金管理公司的合作,根据基金销售适用性的要求,以下做法正确的是( )。Ⅰ.对基金管理公司的产品和服务进行风险等级设置Ⅱ.对该投资者进行分类Ⅲ.对基金管理公司产品的未来业绩表现进行预测和评估Ⅳ.将基金管理公司的产品与基金投资者进行匹配AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题基金销售适用性管理制度的必要内容不包含( )。A对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法B对基金产品和基金投资人进行匹配的方法C对基金管理人进行审慎调查的方式和方法D对基金产品进行风险评价的方式和方法

单选题基金代销机构应按照()的要求实施基金销售适用性管理制度,为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据。A《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》B《证券投资基金销售适用性指导意见》C《证券投资基金运作管理办法》D《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

单选题基金销售渠道审慎调查的内容包括()Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅡCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅲ

单选题以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是( )。A对基金投资人风险承受能力进行调查B对基金投资人和基金公司进行合理匹配C对基金管理人进行审慎调查D对基金产品的风险等级进行设置

判断题《证券投资基金销售适用性指导意见》要求基金销售机构应在基金投资者首次购买基金产品时或定期、不定期对已买基金投资者的风险承受能力进行调查和评价A对B错

单选题根据()的要求,基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。A《证券投资基金销售适用性指导意见》B《基金法》C《基金销售管理办法》D《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

单选题关于基金销售适应性的实施和检查,以下表述错误的是( )。A中国证监会及其派出机构应对基金销售活动进行检查时有权对基金销售适用性相关制度建设信息处理、推广实施等进行询问检查B相关监管机构在检查中发现存在问题的,可以对基金销售机构进行必要的指导C中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚D基金代销机构应按照相关要求制定基金销售适用性的长期推行计划,达到各项要求