单选题期货公司应当遵守(  )的规定,审慎经营,防范利益冲突,履行对客户的诚信义务。[2016年9月真题]Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.银监会Ⅳ.证监会AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ

单选题
期货公司应当遵守(  )的规定,审慎经营,防范利益冲突,履行对客户的诚信义务。[2016年9月真题]Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.银监会Ⅳ.证监会
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ


参考解析

解析:
根据《期货公司监督管理办法》第三条,期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定,审慎经营,防范利益冲突,履行对客户的诚信义务。

相关考题:

证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,审慎经营,履行对客户的( )义务。A.诚实B.诚信C.法律保护D.规范

期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定,审慎经营,履行对客户的诚信义务。( )

证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《规定》,加强( ),健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。 A.合规管理 B.盈利管理 C.客户管理 D.内部管理

董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定,对公司负有忠实义务和勤勉义务。() 此题为判断题(对,错)。

关于证券公司从事资产管理业务应当遵循的原则有( )。A遵守公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突B遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为C 应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产合同的约定对客户资产进行经营运作D 应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强( )管理.健全内部控制。防范利益冲突,切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强( )管理.健全内部控制。防范利益冲突,切实维护客户合法权益。A:合规B:自律C:法制D:监督

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,( ),切实维护客户合法权益。 Ⅰ.加强合规管理 Ⅱ.遵循审慎原则 Ⅲ.防范利益冲突 Ⅳ.健全内部控制 A、Ⅰ,ⅡB、Ⅲ,IVC、Ⅰ,Ⅱ,ⅣD、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定,遵循诚实信用原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。( )

下列关于发布证券研究报告有关要求的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》 Ⅱ.遵循独立、客观、公平、审慎原则 Ⅲ.有效防范利益冲突 Ⅳ.对特殊发布对象特殊对待A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵守法律、行政法规和本规定,遵循()原则,有效防范利益冲突,公平对待发布对象,禁止传播虚假、不实、误导性信息,禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《规定》,加强(),健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。A、合规管理B、盈利管理C、客户管理D、内部管理

期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守自律规则、行业规范和公司章程,恪守诚信,勤勉尽责。()

期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,审慎经营,履行对客户的诚信义务。()

首席风险官应当遵守(),忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。A、法律B、行政法规C、期货业协会的规定D、期货公司章程

基金管理公司应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和中国证券投资基金业协会的自律规则,恪守诚信,审慎勤勉,忠实尽责,为基金管理公司的利益管理和运用基金财产。

证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,()经营,履行对客户的诚信义务。A、审慎B、诚信C、依法D、独立

判断题基金管理公司应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和中国证券投资基金业协会的自律规则,恪守诚信,审慎勤勉,忠实尽责,为基金管理公司的利益管理和运用基金财产。A对B错

单选题证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,( )经营,履行对客户的诚信义务。A审慎B诚信C依法D独立

判断题期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守自律规则、行业规范和公司章程,恪守诚信,勤勉尽责。()A对B错

单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,审慎经营,履行对客户的(  )。A忠实义务B勤勉义务C尽责义务D诚信义务

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单选题下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中,正确的有()。 Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵守法律、行政法规等规定 Ⅱ遵循独立、客观、公平、审慎原则 Ⅲ有效防范利益冲突 Ⅳ对特殊发布对象特殊对待AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

多选题首席风险官应当遵守(),忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。A法律B行政法规C期货业协会的规定D期货公司章程

单选题期货公司应当遵守(  )的规定,审慎经营,防范利益冲突,履行对客户的诚信义务。[2016年9月真题]Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.银监会Ⅳ.证监会AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ

判断题期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,审慎经营,履行对客户的诚信义务。()A对B错

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多选题《公司法》规定,董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程,对公司负有(  )义务。A忠实B诚信C勤勉D守法