在对期货投资基金监管的分工上,证券交易委员会(SEC)的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记、发行、运作的监管,而商品期货交易委员会(CFTC)主要职责是侧重于对商品基金经理(CPO)和商品交易顾问(CTA)的监管。()

在对期货投资基金监管的分工上,证券交易委员会(SEC)的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记、发行、运作的监管,而商品期货交易委员会(CFTC)主要职责是侧重于对商品基金经理(CPO)和商品交易顾问(CTA)的监管。()


相关考题:

在英国,实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB),其下设的自律组织主要包括( )。A.商品期货交易委员会(CFTC),监管涉及证券、期货和期权业务的公司B.投资管理监管组织(IMRO),监管从事基金管理的公司C.金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA),监管提供咨询和安排交易的中介公司D.人寿保险和单位信托基金监管组织(IAUTRO),监管推销人寿保险和单位信托基金的公司

存托凭证的级别越高,所反映的美国证券交易委员会(SEC)登记难度也越大,对投资者的吸引力就越小。( )

美国期货投资基金的联邦监管机构包括( )。A.证券交易委员会B.全国证券商协会C.全国期货业协会D.商品期货交易委员会

对期货投资基金监管所要达到的目标包括( )。A.提高期货投资基金效率B.维护期货市场的正常秩序C.保障投资者的权益D.实现公平竞争

美国期货投资基金的监管机构有( )。A.证券交易委员会(SEC)B.商品期货交易委员会(CFTC)C.全国期货业协会(NFA)D.全国证券商协会(NASD)

中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。( )

期货交易所负责期货投资者保障基金业务监管,对期货投资者保障基金的筹集、管理和使用等情况进行不定期核查。( )

美国证券交易委员会(SEC)管理整个美国的期货行业,包括一切期货交易,但不管理在美国上市的国外期货合约。( )

狭义上的期货投资基金主要是指私募期货投资基金。( )

英国期货市场的最高监管机构是( )。A.证券投资委员会B.证券交易委员会C.商品交易委员会D.财政部

美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有( )。A.侧重于对设立登记、发行运作的监管B.侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管C.为保护投资者,制定从业人员道德规范并监管其执行D.对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管

美国的( )是一个完全独立的准司法性质的管理机构。A.商品期货交易委员会(CFTC)B.证券交易委员会(SEC)C.全国期货业协会(NFA)D.管理期货协会(MFA)

在对期货投资基金监管的分工上,证券交易委员会(SEC)的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记、发行、运作的监管,而商品期货交易委员会(CFTC)的主要职责是侧重于对商品基金经理(CPO)和商品交易顾问(CTA)的监管。( )

商品基金经理.CPO的主要职责有( )。A.组建并管理期货投资基金B.聘用托管人管理基金的储备现金C.保管基金资产,计算财产本息D.监管保证金的变动,控制基金的风险头寸

2013年6月,中央编办发出( ),明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。A、《关于私募股权基金宙核职责分工的通知》B、《关于私募股权基金管理职责分工的通知》C、《关于私募股权基金监管职责分工的通知》D、《关于私募股权基金备案职委分工的通知》

2013年6月,中央编办发出( ),明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。A.《关于私募股权基金宙核职责分工的通知》B.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》C.《关于私募股权基金监管职责分工的通知》D.《关于私募股权基金备案职委分工的通知》

在美国的银行监管体制下,被称为功能监管者的是(  )。A.州保险监管署(SIC)B.货币监理署(OCC)C.证券交易委员会(SEC)D.州银行监管当局E.美联储

美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有()A、侧重于对设立登记、发行运作的监管B、侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管C、为保护投资者,制定从业人员道德规范并监管其执行D、对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管

美国国债期货的监管责任是()A、证券交易委员会B、货币的控制者C、联邦储备委员会D、商品期货交易委员会

下列对三种期货基金类型的叙述中错误的是()A、公募期货基金的投资回报率最低B、私募期货基金所受监管较少C、中小投资者投资期货基金往往采取私募基金的形式D、个人管理账户形式的期货基金适合有较高收入的投资者

在我国,基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括负责决定公司所管理基金的()。A、投资计划B、投资目标C、投资组合总体计划D、投资策略

单选题以()为代表的期货投资基金的监管模式,是通过一些间接的法规来制约基金业的活动,并没有全国性管理机构,主要依靠证券交易所、基金业协会等进行自我监管。A英国B新加坡C美国D日本

单选题美国国债期货的监管责任是()A证券交易委员会B货币的控制者C联邦储备委员会D商品期货交易委员会

多选题商品基金经理CPO的主要职责有()。A组建并管理期货投资基金B聘用托管人管理基金的储备现金C保管基金资产,计算财产本息D监管保证金的变动,控制基金的风险头寸

单选题下列对三种期货基金类型的叙述中错误的是()A公募期货基金的投资回报率最低B私募期货基金所受监管较少C中小投资者投资期货基金往往采取私募基金的形式D个人管理账户形式的期货基金适合有较高收入的投资者

判断题在对期货投资基金监管的分工上,证券交易委员会(SEC)的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记、发行、运作的监管,而商品期货交易委员会(CFTC)主要职责是侧重于对商品基金经理(CPO)和商品交易顾问(CTA)的监管。()A对B错

多选题美国期货投资基金的监管机构有()A证券交易委员会(SEC.B商品期货交易委员会(CFTC.CC.全国期货业协会(NFD全国证券商协会(NASD.