期货经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查期间,中国证监会可以(),并根据调查结论作出相应处理。A、暂停其部分期货业务B、注销其《营业部经营许可证》C、撤销其期货经纪资格D、注销其《期货经纪业务许可证》

期货经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查期间,中国证监会可以(),并根据调查结论作出相应处理。

  • A、暂停其部分期货业务
  • B、注销其《营业部经营许可证》
  • C、撤销其期货经纪资格
  • D、注销其《期货经纪业务许可证》

相关考题:

保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的,中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐;暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。( )

因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间的证券公司可以申请基金代销业务资格。( )A.正确B.错误C.放弃

期货公司申请金融期货经纪业务资格,其高级管理人员近( )年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A.1B.2C.3D.5

申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近( )年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。 A.1 B.2 C.3 D.4

期货公司申请设立营业部,应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.1年B.2年C.3年D.5年

期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件有( )。A.具有从事金融期货经纪业务的详细计划B.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形C.控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形D.近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚

上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查,或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查,不得非公开发行股票。( )

若保荐机构因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的,中国证监会将暂不受 理该保荐机构的推荐。 ( )

期货公司申请设立分支机构,应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 A.2年B.6个月C.1年D.3个月

期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施的,期货公司及其实际控制人应当在7日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。()

申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的中国证监会或者其派出机构不可以作出终止审查的决定。( )

申请金融期货结算业务资格期货公司控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。( )

期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。( )

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。A: 最近24个月内存在违反诚信的不良记录B: 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C: 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D: 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

因涉嫌违纪、违法正在被调查处理,或者正在被侦查、起诉或者审判的可以征集服现役。

保险经纪机构因下列原因接受中国保监会调查的,在被调查期间中国保监会有权责令其停止部分或者全部业务,除了()。A、涉嫌严重违反保险法律、行政法规B、经营活动存在重大风险C、不能正常开展业务活动D、存在违法违规行为

证券公司最近()个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的不得担任财务顾问。A、60B、36C、72D、48

期货公司申请金融期货经纪业务资格,应满足的条件包括:高级管理人员近()未受到刑事处罚,未因违法违规经营受到行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A、1年内B、18个月C、2年内D、6个月

下列拟持有期货公司100%股权的企业,不符合条件的是()。A、持有较大数额的到期未清偿的债务B、净资本10亿元C、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施D、近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损,在被证监会或国家有关部门调查期间,可以暂停其证券自营业务资格,暂停时间最长不超过(),并根据调查结论作相应处理。A、半年B、1年C、3年D、5年

单选题期货公司申请金融期货经纪业务资格,应满足的条件包括:高级管理人员近()未受到刑事处罚,未因违法违规经营受到行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A1年内B18个月C2年内D6个月

单选题期货经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查期间,中国证监会可以(),并根据调查结论作出相应处理。A暂停其部分期货业务B注销其《营业部经营许可证》C撤销其期货经纪资格D注销其《期货经纪业务许可证》

单选题期货公司申请设立分支机构,应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A2年B6个月Cl年D3个月

单选题证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损,在被证监会或国家有关部门调查期间,可以暂停其证券自营业务资格,暂停时间最长不超过(),并根据调查结论作相应处理。A半年B1年C3年D5年

单选题证券公司最近()个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的不得担任财务顾问。A60B36C72D48

单选题期货公司申请设立分支机构,必须未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近()年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A1B2C3D5

单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,交易所或者中国证监会应当中止相应发行上市审核程序或者发行注册程序的事项包括(  )。Ⅰ.发行人的控股股东因涉嫌破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪,被立案调查或者被司法机关侦查,尚未结案Ⅱ.发行人的监事因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查Ⅲ.发行人的保荐人因上市公司证券发行业务涉嫌违法违规,正在被中国证监会立案调查,尚未结案Ⅳ.发行人的签字律师因首次公开发行股票业务涉嫌违法违规,正在被司法机关侦查,尚未结案Ⅴ.发行人的会计师事务所被中国证监会依法采取限制业务活动措施,尚未解除AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅢ、Ⅳ、Ⅴ