下列符合“守法合规”要求的做法包括()。A、遵守法律法规B、遵守行业自律准则C、遵守所在机构的规章制度D、以上都应遵守

下列符合“守法合规”要求的做法包括()。

  • A、遵守法律法规
  • B、遵守行业自律准则
  • C、遵守所在机构的规章制度
  • D、以上都应遵守

相关考题:

下列符合银行业从业人员“守法合规”要求的做法包括( )。A.遵守法律法规B.遵守行业自律规范C.遵守所在机构的规章制度D.以上皆是

合规的“三要”包括() A.要尊重合规的精髓,合规是开展一切工作和业务的底线B.要理解合规的要求,系统全面掌握合规的所有内容和细节C.要坚持合规的工作,一切有悖于合规精神和要求的做法应坚决抵制D.不要让任何不合规的想法出现在自己的意识中

下列符合“守法合规”要求的做法包括( )。A.遵守法律法规B.遵守行业自律规范C.遵守所在机构的规章制度D.ABC都应遵守

下列符合“守法合规”要求的做法包括( )。A.遵守行业自律规范B.遵守所在机构的规章秩序C.遵守法律法规D.以上均要求

下列哪种行为,不符合保险代理从业人员守法遵规原则的要求?( )

关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,以下表述错误的是( )。A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规范B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助

关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规则B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助

守法合规是对基金从业人员最基础的要求,守法合规中的“法”和“规”的范围包括( )。Ⅰ.基金法规Ⅱ.《民法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《刑法》A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ

(2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,下列表述错误的是( )。A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规范

守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求,基金从业人员守法合规的目的 包括( )。Ⅰ、避免实施违法违规行为Ⅱ、与监管机构共同制定监管政策Ⅲ、避免参 与他人实施的违法违规行为Ⅳ、参与监管机构的执法活动A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ

守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求,基金从业人员守法合规的目的包括( )。Ⅰ.避免实施违法违规行为;Ⅱ.与监管机构共同制定监管政策;Ⅲ.避免参与他人实施的违法违规行为;Ⅳ.参与监管机构的执法活动;A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ

(2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规中的“法”和“规”包括( )。Ⅰ.法律、行政法规、部门规章Ⅱ.基金行业自律性规则Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程Ⅳ.基金合同A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于合规风险的说法中,错误的是( )。A.合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险B.合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险C.合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则,导致不能履行合同而造成经济损失的风险D.合规风险一般独立于法律风险讨论

下列关于“守法合规”要求的说法正确的是( )。A.遵守法律法规 B.遵守行业自律规范C.遵守所在机构的规章制度 D.以上都应遵守

下列选项中,不符合银行从业“守法合规”准则要求的做法是()。A遵守法律法规B遵守行业自律规范C遵守所在机构的规章制度D具备岗位所需知识、能力

合规的“三要”包括()A、要尊重合规的精髓,合规是开展一切工作和业务的底线B、要理解合规的要求,系统全面掌握合规的所有内容和细节C、要坚持合规的工作,一切有悖于合规精神和要求的做法应坚决抵制D、不要让任何不合规的想法出现在自己的意识中

下列说法符合合规性评价要求的是()。A、应在内审时进行合规性评价B、应在管理评审时进行合规性评价C、应定期开展合规性评价D、合规性评价只须考虑法律法规的要求

下列符合“守法合规”要求的做法包括()A、遵守法律法规B、遵守行业自律规范C、遵守所在机构的规章制度D、以上都应遵守

关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助

下列符合银行业从业人员“守法合规”要求的做法包括()。A、遵守法律法规B、遵守行业自律规范C、遵守所在机构的规章制度D、以上皆是

多选题下列关于合规风险说法,正确的有( )。A合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险B合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险C合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则,导致不能履行合同而造成经济损失的风险D合规风险包括商业银行因违反相关法律要求,发生争议/诉讼而造成经济损失的风险E合规风险一般独立于法律风险讨论

单选题下列符合“守法合规”要求的做法是( )。A遵守行业自律规范B遵守所在机构的规章秩序C遵守法律法规D以上均要求

单选题合规文化的特点不包括( )。A合规文化的核心是守法意识B合规文化是银行的自身需求C合规文化体现了价值取向D合规文化必须通过制度传达

单选题下列选项中,不符合银行从业“守法合规”准则要求的做法是()。A遵守法律法规B遵守行业自律规范C遵守所在机构的规章制度D具备岗位所需知识、能力

单选题建行的合规理念是什么?()A“诚信、正直、守法、合规”B“诚信、正直、创新、合规”C“诚信、正直、关爱、合规”D“诚信、合作、守法、合规”

单选题关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()A守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规B守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系C守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助

单选题下列说法符合合规性评价要求的是()。A应在内审时进行合规性评价B应在管理评审时进行合规性评价C应定期开展合规性评价D合规性评价只须考虑法律法规的要求

单选题守法合规是对基金从业人员最基础的要求,守法合规中的“法”和“规”的范围包括( )。Ⅰ基金法规Ⅱ《民法》Ⅲ《公司法》Ⅳ《刑法》AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅡDⅠ