按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,承销商应保留承销过程中的相关资料并存档备查,相关资料至少保存()年A、一B、二C、五D、三

按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,承销商应保留承销过程中的相关资料并存档备查,相关资料至少保存()年

  • A、一
  • B、二
  • C、五
  • D、三

相关考题:

中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求不同. ( )

《首次公开发行股票承销业务规范》的适用范围包括()。 A、承销商路演推介、询价B、承销商定价、配售C、承销商撰写并发布投资价值研究报告D、承销商信息披露活动E、网下投资者报价行为

《首次公开发行股票承销业务规范》对簿记建档的要求为()。 A、承销商应当选定专门的场所用于簿记建档B、簿记场所应当与其他业务区域保持相对独立,且具备完善可靠的通讯系统和记录系统,符合安全保密要求C、簿记建档开始前,主承销商应当明确簿记现场人员,相关人员进入簿记现场应当签字确认D、主承销商应当对簿记现场人员进行严格管理,维持簿记现场秩序

证券公司申请主承销商的资格,在具备了承销商的条件外,还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商,近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数( )%的记录。A.30B.20C.25D.35

首次公开发行股票而进行的财务咨询费用由主承销商承担。( )

参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商,应向交易所申请获得申购平台证书,同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构只申请主承销商身份即可。()

首次公开发行股票的过程中,发行人和主承销商应遵循的基本原则有( )。A:公开、公平、公正B:高效C:经济D:准确

按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,在通过互联网等方式进行公开路演推介时,不得屏蔽公众投资者提出的与本次发行相关的问题。

按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,承销商与发行人在路演推介时,推介内容不得走出招股意向(说明)书及其他已公开信息的范围,不得对投资者报价提出建议,可以预测二级市场交易价格。

按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,除()之外,其他与路演推介工作无关的机构与个人,不得进入路演现场,不得参与承销商和发行人与投资者沟通交流活动。A、发行人B、媒体C、承销商D、投资者

按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,承销商的证券分析师的路演推介应与发行人的路演推介同时进行。

按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,()应建立健全承销业务制度和集体决策机制,制定严格的风险管理制度和内部控制制度,加强定价和配售过程管理,落实承销责任。A、发行人B、承销商C、机构投资者D、监管机构

按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,承销商和发行人采用以下()的方式进行路演推介A、其他合法合规B、现场C、电话D、互联网

按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,主承销商应设置网下投资者报价约束条件,规定同一网下投资者的最高申报价格与最低申报价格的差异最多不得走出最低申报价格的(),并在相关发行公告中披露。A、30%B、10%C、15%D、20%

按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,主承销商应对网下投资者的报价进行簿记建档,记录网下投资者的申购价格和申购数量,并根据簿记建档结果确定发行价格或发行价格区间。主承销商和发行人不得擅自修改网下投资者报价信息。

按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,簿记建档期间,除()外,任何人员不得进入簿记场所。A、发行人B、对本次网下发行进行见证的律师C、主承销商负责本次发行簿记建档的工作人员D、参与报价的网下投资者

证券公司承销首次公开发行股票时,以下()等业务活动适用《首次公开发行股票承销业务规范》。A、投资价值研究报告B、信息披露C、路演推介D、询价、定价、配售

根据《首次公开发行股票承销业务规范》第十四条规定,主承销商应合理制定网下投资者的条件,个人投资者应具备至少()年投资经验。A、三B、五C、二D、一

按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证券监督管理委员会核准、依法刊登招股意向(说明)书前,承销商可与发行人共同采取合理的公开方式进行与股票发行相关的推介活动。

按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,主承销商应与发行人共同确保在首次公开发行股票过程中披露的信息(),无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A、及时B、完整C、真实D、准确

首次公开发行股票,发行人和主承销商应遵守()原则。A、公开、公平、公正B、高效原则C、快速原则D、经济原则

按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,主承销商主承销商应合理制定网下投资者的条件,相关条件至少应包括:()A、机构投资者应当依法设立、具有良好的信用记录B、投资者应为依法可以进行股票投资的主体C、个人投资者应具备至少五年投资经验D、个人投资者应具备至少三年投资经验

按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,承销商不得自行或与发行人及与本次发行有关的当事人共同以任何方式向投资者发放或变相发行礼品、礼金、礼券等,也不得通过其他得奖安排诱导投资者。

按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,投资者报价信息公开披露前,承销商、发行人及其他知悉报价信息的人员不得泄露投资者报价信息,包括但不限于投资者的名称、申报价格、拟申购数量等,但证监会另有规定的除外。

按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,承销商应和发行人至少按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,主承销商采用()方式向公众投资者进行公开路演推介。A、报纸B、互联网C、现场D、电话

根据《首次公开发行股票承销业务规范》,网下投资者在参与网下询价时存在下列()情形的,主承销商应当及时向协会报告。 Ⅰ.利用他人账户资金 Ⅱ.与发行人或承销商串通报价 Ⅲ.故意压低或抬高价格 Ⅳ.提供有效报价但未参与申购A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题依据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的说法,正确的有(  )。Ⅰ.主承销商可以在中国证监会指定的报刊刊载投资价值研究报告Ⅱ.主承销商可以向网下投资者提供承销团中分销商撰写的投资价值研究报告Ⅲ.主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告Ⅳ.投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名Ⅴ.因经营范围限制,承销商无法撰写投资价值研究报告的,可委托具有证券投资咨询资格的母公司撰写投资价格研究报告AⅡ、ⅢBⅠ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅢ、ⅣEⅢ、Ⅳ、Ⅴ