会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()

会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()


相关考题:

下列关于期货交易所监督和管理的说法正确的是( )。A.期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法,并报中国证监会批准B.经中国证监会批准后,期货交易所工作人员可在交易所会员单位中兼职C.在中国证监会备案后,期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性组织中兼职D.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则,应当征求中国证监会的意见,并在正式发布实施前,报告中国证监会

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。( )

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循( )的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。A.安全稳健、持续经营B.有效防控交易风险C.将适当的产品销售给适当的投资者D.投资决策自主、投资风险自担

经中国证监会批准,中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为沪深300股指期货合约。()

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心公司C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

期货公司会员单位应按照( )的有关规定,将适当的产品销售给适当的投资者。A.中国金融期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货公司

期货公司会员违反投资者适当性制度,情节严重的,中国金融期货交易所可以向()提出行政处罚或者纪律处分建议。A.中国金融期货交易所理事会B.中国金融期货交易所会员大会C.中国证监会D.中国期货业协会

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()

以下关于期货公司会员单位的说法,正确的是()。A、建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B、遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定C、建立健全内控合规制度D、会员单位开户时,向投资者充分揭示股指期货风险

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由()制定。A、中国证监会B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、期货公司

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。A、中国期货业协会B、中国期货保证金监控中心公司C、中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构D、中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

经中国证监会批准后,期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。()

期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循()的有关规定。A、中国证监会B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、商务部

期货公司会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国金融期货交易所D、中国期货业协会

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循()的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。A、将适当的产品销售给适当的投资者B、将适当的产品销售给自然人投资者C、将适当的产品销售给法人投资者D、将适当的产品销售给特殊团体投资者

我国目前所拥有的经国务院批准并由中国证监会监督管理的期货交易所是()。A、郑州期货交易所B、大连商品交易所C、北京期货交易所D、上海期货交易所E、中国金融期货交易所

单选题期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循()的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。A将适当的产品销售给适当的投资者B将适当的产品销售给自然人投资者C将适当的产品销售给法人投资者D将适当的产品销售给特殊团体投资者

多选题期货公司会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。A中国证监会B中国证券业协会C中国金融期货交易所D中国期货业协会

多选题期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循(  )的有关规定。A中国证监会B中国金融期货交易所C中国期货业协会D商务部

判断题会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()A对B错

多选题以下关于期货公司会员单位的说法,正确的是()。A建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定C建立健全内控合规制度D会员单位开户时,向投资者充分揭示股指期货风险

单选题对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货从业人员,将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒的单位是()。A中国证监会B中国期货业协会C中国金融期货交易所D期货公司会员单位

单选题《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由()制定。A中国证监会B中国金融期货交易所C中国期货业协会D期货公司

多选题下列关于期货交易所监督和管理的说法,正确的有(  )。A期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法,并报中国证监会批准B经中国证监会批准后,期货交易所的非会员理事可在交易所会员单位中兼职C在中国证监会备案后,期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性组织中兼职D期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则,应当征求中国证监会的意见,并在正式发布实施前,报告中国证监会

多选题我国目前所拥有的经国务院批准并由中国证监会监督管理的期货交易所是()。A郑州期货交易所B大连商品交易所C北京期货交易所D上海期货交易所E中国金融期货交易所

判断题经中国证监会批准后,期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。()A对B错

判断题期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()A对B错