客户要求撤销指定交易或转托管的,非本人办理及法人客户办理的,经办人必须审核()。A、有无授权权限B、授权有效期C、预留印鉴D、确认客户已履行交易交收手续、不存在任何违约情形

客户要求撤销指定交易或转托管的,非本人办理及法人客户办理的,经办人必须审核()。

  • A、有无授权权限
  • B、授权有效期
  • C、预留印鉴
  • D、确认客户已履行交易交收手续、不存在任何违约情形

相关考题:

营业部工作人员不得全权代理客户办理开户、指定或撤销指定交易、转托管、资金存取、资金划转、银证转账申请、委托买卖及交割等事项。( )A.正确B.错误C.放弃

申请资金账户(证券账户)销户前,申请人需先( )。 A.填写“客户有关资料更改申请” B.修改密码、清密 C.办理撤销指定交易手续 D.办理转托管手续

客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部,办理撤销指定、转托管( ),客户持有效证件到开户证券营业部,填制资金账户销户申请表。 A.当天 B.下一营业日 C.下一营业日后 D.三个营业日后

客户要求撤销指定交易或转托管的,非本人办理及法人客户办理的,经办人必须审核 ( )。 A.有无授权权限 B.授权有效期 C.预留印鉴 D.确认客户已履行交易交收手续、不存在任何违约情形

以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是( )。Ⅰ.接受客户的全权委托,接受未经客户授权的非全权委托,代理客户办理提款、转托管、撤销指定及销户手续Ⅱ.向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺Ⅲ.向客户收取或索取酬谢,串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益Ⅳ.掌握客户之资历、投资经验与投资目的,据以提供适当之服务,并谋求客户之最大利益A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是( )。Ⅰ.严禁接受客户的全权委托Ⅱ.不得代理客户办理提款,但能代理撤消指定及销户手续Ⅲ.可以接受客户的全权委托和非全权委托Ⅳ.不得代理客户办理转托管、撤消指定及销户手续。A:Ⅱ.ⅣB:Ⅰ.ⅣC:Ⅰ.Ⅱ.ⅣD:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是( )。Ⅰ.严禁接受客户的全权委托Ⅱ.不得代理客户办理提款,但能代理撤消指定及销户手续Ⅲ.可以接受客户的全权委托和非全权委托Ⅳ.不得代理客户办理转托管、撤消指定及销户手续。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时,需提交( )。A:预留印鉴B:资金账户卡C:代理人身份证D:证券账户卡

证券公司营业部办理代理证券账户的开立、指定交易及撤销指定交易、转托管、挂失补办、合并和注销时,应当进行客户身份识别;增加服务品种时则不需要进行客户身份识别。()

客户本人持有效证件到开户证券营业部.办理撤销指定、转托管,并于当日填制资金账户销户申请表。()

境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时,需提交( )。Ⅰ.预留印鉴Ⅱ.资金账户卡Ⅲ.代理人身份证Ⅳ.证券账户卡A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于机构客户办理基金业务下列说法正确的是()。A、机构客户申请办理基金业务须由经办人提供法人代表授权委托书及本人有效身份证件原件。B、机构客户申请办理基金业务需由法人亲自办理,不得由他人代办。C、机构客户申请办理基金业务须由经办人提供法人代表授权委托书。D、机构客户申请办理基金业务须由经办人提供本人有效身份证件原件。

客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的()个交易日内办理完毕。A、1B、2C、3D、4

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,应当要求客户进行更新。客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,应当对客户采取限制办理新业务、限制撤销指定交易、限制转托管或者限制资金转出等措施。

客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的三个交易日内办理完毕

客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部,办理撤销指定、转托管。(),客户持有效证件到开户证券营业部,填制资金账户销户申请表。A、当天B、下一营业日C、下一营业日后D、三个营业日后

申请资金账户(证券账户)销户前,申请人需先()。A、填写"客户有关资料更改申请"B、修改密码、清密C、办理撤销指定交易手续D、办理转托管手续

基金交易账户开户、基金申认购、基金定投、基金转换、转托管(漫游)确权、客户信息修改及查询等业务应由投资者本人办理(监护人办理的除外),不得()。

基金交易账户开户、基金申认购、基金定投、基金转换、转托管(漫游)确权、客户信息修改及查询等业务应由()办理(监护人办理的除外)A、投资者本人B、代理人C、投资者亲属

办理个人储蓄投资类合约业务时,柜员应严格监督经办客户本人亲自在打印的交易凭证上签字确认,严禁由非经办客户的其他人员或柜员代签。

以下情况下不能办理基金撤销客户资料的有()。A、有TA账户时B、用于交易的借记卡处于冻结状态C、用于交易的借记卡处于挂失状态D、个人客户非本人办理的

证券营业部经办人受理客户撤销指定商业银行业务后须查验该客户资金账户当日是否发生过(),如发生过则不能为客户办理变更指定商业银行手续。A、现金转账B、银证转账C、回购交易D、证券交易

填空题基金交易账户开户、基金申认购、基金定投、基金转换、转托管(漫游)确权、客户信息修改及查询等业务应由投资者本人办理(监护人办理的除外),不得()。

判断题客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的三个交易日内办理完毕A对B错

多选题以下情况下不能办理基金撤销客户资料的有()。A有TA账户时B用于交易的借记卡处于冻结状态C用于交易的借记卡处于挂失状态D个人客户非本人办理的

单选题关于机构客户办理基金业务下列说法正确的是()。A机构客户申请办理基金业务须由经办人提供法人代表授权委托书及本人有效身份证件原件。B机构客户申请办理基金业务需由法人亲自办理,不得由他人代办。C机构客户申请办理基金业务须由经办人提供法人代表授权委托书。D机构客户申请办理基金业务须由经办人提供本人有效身份证件原件。

单选题客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的()个交易日内办理完毕。A1B2C3D4