证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括()。A、制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度B、建立客户信用评估制度C、明确客户征信的内容、程序和方式D、记录和分析客户持仓品种及其交易情况

证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括()。

  • A、制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
  • B、建立客户信用评估制度
  • C、明确客户征信的内容、程序和方式
  • D、记录和分析客户持仓品种及其交易情况

相关考题:

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。A.必须经证监会批准B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

建立客户选择与授信制度应采取的措施包括( ).A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度B.建立客户信用评估制度C.建立健全预警补仓和强制补仓制度D.明确客户征信的内容、程序和方式

证券公司融资融券的业务决策机构的职责为( )。A.负责制定融资融券业务操作流程B.选择可从事融资融券业务的分支机构C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率D.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

建立客户选择与授信制度,应采取的措施有( )。A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度,明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序B.建立客户信用评估制度C.明确客户征信的内容、程序和方式,验证客户资料的真实性、准确性,了解客户的资信状况,评估客户的风险承担能力和违约的可能性D.记录和分析客户持仓品种及其交易情况

证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括( )。 A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度 B.建立客户信用评估制度 C.明确客户征信的内容、程序和方式 D.记录和分析客户持仓品种及其交易情况

证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。( )

证券公司开展融资融券业务选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满( )以上。A.3个月B.6个月C.1年D.2年

建立客户选择与授信制度应采取的措施包括( )。A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度B.建立客户信用评估制度C.明确客户征信的内容、程序和方式D.记录和分析客户持仓品种及其交易情况

证券公司对客户融资融券业务的授信方式包括( )。A.基本授信B.特别授信C.固定授信D.非固定授信

《证券公司融资融券业务管理办法》规定,证券公司从事融资融券业务、应当与客户签订A:委托代理协议B:融资融券合同C:担保协议D:托管协议

证券公司从事融资融券业务,应建立完备的融资融券业务()。A:操作流程B:风险识别、评估与控制体系C:决策与授权体系D:管理制度

证券公司对融资融券业务客户信用风险的控制措施有()。A:建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限B:严格合同管理、履行风险提示C:证券公司应当在符合有关规定的基础上,确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类、保证金比例和最低维持担保比例,并在营业场所内公示D:建立健全预警补仓和强制平仓制度

建立客户选择与授信制度应采取的措施包括()。A:制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度B:建立客户信用评估制度C:建立健全预警补仓和强制补仓制度D:明确客户征信的内容、程序和方式

建立客户选择与授信制度应采取的措施包括( )。A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度B.建立客户信用评估制度c.建立健全预警补仓和强制补仓制度D,明确客户征信的内容、程序和方式

证券公司融资融券业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券 合同的标准文本,确定对单一客户和单一证券的授信额度。 ( )

进行客户征信调查时,对融资融券需求的调查包括()。A:融资融券授信方式B:融资融券授信额度C:融资融券授信期限D:融资融券授信利率

证券公司建立客户选择与授信制度,应采取的措施有( )。Ⅰ.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度,明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序Ⅱ.建立客户信用评估制度Ⅲ.明确客户征信的内容、程序和方式,验证客户资料的真实性、准确性,了解客户的资信状况,评估客户的风险承担能力和违约的可能性Ⅳ.记录和分析客户持仓品种及其交易情况A: Ⅱ. Ⅲ. ⅣB: Ⅰ. Ⅲ. ⅣC: Ⅰ. Ⅱ. ⅣD: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

证券公司从事融资融券业务,应当建立完备的融资融券业务( )。Ⅰ.管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险识别、评估与控制体系A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的控制措施有()。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司融资融券的业务决策机构的职责为( )。A、负责制定融资融券业务操作流程B、选择可从事融资融券业务的分支机构C、确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率D、确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

证券公司融资融券业务时客户信用风险控制的措施包括()。A、建立客户选择与授信制度B、严格合同管理、履行风险提示C、证券公司应当在符合有关规定的基础上,确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例,并在营业场所内公示D、建立健全预警补仓和强制平仓制度

证券公司融资融券的业务决策机构主要负责()。A、确定对单一客户和单一证券的授信额度B、确定融资融券的期限和利率(费率)C、确定融资融券业务的总规模D、确定对具体客户的授信额度

证券公司确定对客户融资融券的授信,包括融资融券()。A、额度B、期限C、方式D、利(费)率

开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。A、融资融券业务管理制度B、决策与授权体系C、评估与控制体系D、操作流程和风险识别

多选题开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。A融资融券业务管理制度B决策与授权体系C评估与控制体系D操作流程和风险识别

单选题在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的控制措施有()。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅢ、ⅣCⅡ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题证券公司从事融资融券业务,应建立完备的融资融券业务()。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险识别、评估与控制体系AⅡ、ⅢBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ