风险监控报告的读者主要有（）A、管理决策层B、投资经理C、监管部门D、投资者E、风控人员
风险监控报告的读者主要有（）
- A、管理决策层
- B、投资经理
- C、监管部门
- D、投资者
- E、风控人员
相关考题：
巴林银行事件后，欧美各主要银行和基金纷纷采取措施，加强机构投资者的内部风险监控，采取的主要措施有（ ）。A．制定合理的风险管理过程B．加强高层管理人员对内部风险监控力度C．建立相互制约的业务操作内部监控机制D．建立由董事会、高层管理部门和风险管理部门组成的风险管理系统-
私募基金管理人的( )应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。A.负责投资运作的高级管理人员B.董事会C.负责合规风控的高级管理人员D.总经理
根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（ ）。A.每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况B.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制C.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为D.通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括( )。 A、基金公司人员的聘任B、对基金上市交易的监控和管理C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
(2017年)反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（ ）。Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控系统Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
投资决策委员会一般由基金管理公司的（ ）及其他相关人员组成。Ⅰ.总经理、分管投资的副总经理Ⅱ.投资总监Ⅲ.研究部经理Ⅳ.风控部经理A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（）。Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、ⅡC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
期货保证金监控中心的主要职能有()。A.建立和完善期货保证金监控、预警机制，及时发现并向监管部门报告影响期货保证金安全的问题B.为期货投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务C.代管期货投资者保障基金，参与期货公司风险处置D.负责期货市场运行监测监控系统建设，并承担期货市场运行的监测、监控及研究分析等工作
风险报告的主要职责不包括（）。A、保障风险管理信息及时、准确地向上级或者同级的风险管理部门、外部监管部门、投资者报告B、利用内部数据和外部事件、活动、状况的信息，为商业银行风险管理和目标实施提供支持C、告诉员工在实施和支持全面风险管理中的角色和职责D、使风险信息在业务部门、流程和职能单元之间相互独立
单选题根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》和中国证券投资基金业协会的规定，以下不属于高级管理人员的是（）。A副总经理B合规风控负责人C财务负责人D总经理