证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.建立防火墙制度 Ⅱ.建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.建立防火墙制度 Ⅱ.建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制
- A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相关考题：
证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。
除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ）①《证券公司风险控制指标管理办法》②.《证券公司内部控制指引》③《证券公司证券自营业务指引》④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?A：②④B：①②③④C：①②③D：③④
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。Ⅰ．人员 Ⅱ．账户Ⅲ．信息 Ⅳ．资金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司自营业务的内部控制包括（ ）。Ⅰ．建立防火墙制度Ⅱ．建立独立的实时监控系统Ⅲ．建立完善的投资决策管理制度Ⅳ．建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB． Ⅰ、Ⅱ、ⅣC． Ⅱ、Ⅲ、ⅣD． Ⅰ、Ⅲ
证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（ ）。Ⅰ．投资决策执行情况Ⅱ．自营资产质量Ⅲ．自营盈亏情况Ⅳ．风险监控情况和其他重大事项A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。A、证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B、证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离C、证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度D、在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作
证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。A、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制B、建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制C、提高自营业务运作的透明度D、建立完备的业绩考核和激励制度
下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。 Ⅰ.建立防火墙制度 Ⅱ.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅲ.建立独立的实时监控系统 Ⅳ.提高自营业务运作的透明度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司自营业务的内部控制应包括（）。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
单选题证券公司自营业务的内部控制应包括（）。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣBⅠ.Ⅱ.ⅢCⅡ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅲ.Ⅳ
单选题下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。A证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离C证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度D在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作
多选题证券公司自营业务的内部控制措施包括（ ）。A自营账户由独立于自营业务的部门统一管理B应加强自营账户的集中管理和访问权限控制C建立自营账户审批和稽核制度D证券公司应建立独立的实时监控系统
多选题证券自营业务信息报告包括（ ）。A建立健全自营业务内部报告制度B建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督C明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人D证券公司可以不按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息