规章制度送审稿有下列（）情形的，法律合规部门可以退回起草部门进一步修改和补充。A、存在重大合法合规性问题的B、与其他现行有效规章制度大量重复或冲突的C、存在重大操作性瑕疵的D、规章制度内容、形式或制定程序不符合本办法规定的
规章制度送审稿有下列（）情形的，法律合规部门可以退回起草部门进一步修改和补充。
- A、存在重大合法合规性问题的
- B、与其他现行有效规章制度大量重复或冲突的
- C、存在重大操作性瑕疵的
- D、规章制度内容、形式或制定程序不符合本办法规定的
相关考题：
法律/合规部门主要承担以下哪些职责?（ ）。A．协助制定法律/合规政策B．适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求C．开展法律/合规培训和教育项目D．参与商业银行的组织架构和业务流程再造
根据《中国农业银行合规政策》规定，明确了业务部门在履行本业务条线合规风险管理时的制度建设职责，以下表述准确的是()：A.业务部门要适时制订、修改本业务条线的规章制度和流程B.业务部门只负责修改本业务条线的规章制度和流程C.统一由内控合规管理部门制订和修改D.统一由法律事务部门制订和修改
依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司的合规管理部门应履行以下哪些职责。（）A.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司的岗位合规手册和其他合规管理规章制度B.参与新产品和新业务的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持C.负责公司反洗钱制度的制订和实施D.审查公司重要的内部规章制度和业务流程，并根据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展，提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议
制度审查阶段，制度管理部门可以退回起草部门要求作进一步修改和补充的情形主要包括：( )A.个别条款规定存在合法合规性问题的B.与其他现行有效规章制度大量重复或冲突的C.制度存在重大操作性瑕疵的D.送审制度语言上大量使用通知、讲话中常见的语言
(2016年)下列哪一项不属于合规管理部门的独立性（ ）A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突C.合规管理部门拥有完善的规章制度D.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应 的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
法律／合规部门主要承担的职责包括()。A.协助制定法律政策B.适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求C.开展法律培训和教育项目D.经营管理的合规性和合规部门工作情况E.参与商业银行的组织架构和业务流程再造
法律/合规部门主要承担的职责包括()。A:协助制定法律政策B:适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求C:开展法律培训和教育项目D:经营管理的合规性和合规部门工作情况E:参与商业银行的组织架构和业务流程再造
关于制度审查正确的有（）A、两个以上部门共同起草的，在提交法律与合规部门审核时只需其中任一部门的主要负责人签署即可B、法律与合规部门审查后应出具书面审查意见，制度主办部门应根据法律与合规部门的审查意见进行修改C、法律与合规部门根据职责或权限制定的制度，在完成制度起草、制度会商后报办公综合部门形成报批的制度草案及起草说明D、经法律与合规部门审查，制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明
下列关于规章制度会签的说法正确的有（）。A、承办部门起草、修改形成规章制度送审稿后直接送法律部门会签B、规章制度会签时，相关部门应在《规章制度审查流转单》上签署意见C、各相关部门应当对规章制度送审稿与部门职责范围内规章制度的协调性、可行性等提出会签意见D、对会签意见，承办部门不予采纳的，法律部门可组织进行协商
承办部门起草、修改形成规章制度送审稿，应当附《规章制度审查流转单》，经所有规章制度内容（）会签。A、相关部门B、相关部门和办公厅（室）C、相关部门和办公厅（室）、法律部门D、相关部门和办公厅（室）、法律部门、规章制度管理委员会
下列事项不属于合规部门职能的是（）。A、对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查B、进行合规培训C、就合规工作问题与监管部门进行沟通D、对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督
制度审查阶段，制度管理部门可以退回起草部门要求作进一步修改和补充的情形主要包括：（）A、个别条款规定存在合法合规性问题的B、与其他现行有效规章制度大量重复或冲突的C、制度存在重大操作性瑕疵的D、送审制度语言上大量使用通知、讲话中常见的语言
关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。A、未经合规性审查的规章制度不能发布实施B、只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策C、保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任D、法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督
合规的工作重点应在于通过建立有效的合规工作机制，加强行内规章制度和操作流程的建设，努力使其符合外部法规规定，消除其盲区，弥补其缺陷，实现行内规章制度和操作流程的合规性、充分性和完整性。”以上内容体现了合规工作的（）。A、灵活性B、独立性C、动态性D、建设性
表述错误的是（）。A、法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查B、规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查C、法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度D、法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用
有下列情形之一的，法律与合规部门应当将制度送审稿退回制度主办部门并说明理由（）。A、制度主要内容与现行法律、行政法规、规章、监管部门的有关规定以及兴业银行相关制度相抵触的B、制定制度的基本条件尚未成熟的C、简单重复现行法律、行政法规、规章、监管部门有关规定以及兴业银行制度内容的D、制度的结构和内容存在重大缺陷的；制度主办部门未会商相关部门的
协助有权机关查询、冻结、扣划的程序（）A、手续合法完备，本级行主管行长同意，法律合规部门将《协助有权机关查询、冻结、扣划存款审查单》送交营业分支机构或相关部门具体执行。B、情况紧急，法律合规部门可以采取电话等快捷方式向主管行长报告后，按照本办法规定的程序和内容进行审核，符合本办法规定条件的，及时予以办理。C、情况紧急，且协助事项超出本行权限范围，经办行法律合规部门可以采取电话、传真等快捷方式向上级行法律合规部门请示。上级行同意的，下级行应当按照本办法规定的程序和内容进行审核，符合本办法规定条件的，及时予以办理。D、情况紧急而采用快捷方式报告的，法律合规部门应当如实记录相关情况，并在5日内补办相关手续。
下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。A、依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程B、协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训C、主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估D、对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门
单选题对规章制度起草、审核、发布、评价、修订、废止等实施统一管理，确保合规性、有效性、操作性和相互协调性，属于内控合规管理程序中的（）。A建立健全规章制度管理流程B建立诚信举报制度C建立合规性审核制度D建立关联交易管理制度
多选题以下关于制度法律合规审查内容正确的是（）A各级法律与合规部门在开展职权范围内的制度审查工作时，遇重大、疑难、复杂问题，可以向上一级法律与合规部门申请协助审查B提交法律与合规部门审查的制度送审稿，应当由制度主办部门主要负责人签署C法律与合规部门一般应在收到制度送审稿的10个工作日内完成制度的法律与合规性审查D经法律与合规部门审查，制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明
单选题表述错误的是（）。A法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查B规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查C法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度D法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用
单选题关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。A未经合规性审查的规章制度不能发布实施B只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策C保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任D法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督
多选题下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。A依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程B协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训C主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估D对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门
单选题法律／合规部门主要承担的职责不包括（）。A协助制定法律／合规政策B适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求C开展法律／合规培训和教育项目D经营管理的合规性和合规部门工作情况