单选题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,关于客户资产保护的相关规定,以下说法正确的是(  )。[2016年5月真题]Ⅰ.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托,在其开立资金账户时为其设置默认密码Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅢ、ⅣCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

单选题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,关于客户资产保护的相关规定,以下说法正确的是(  )。[2016年5月真题]Ⅰ.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托,在其开立资金账户时为其设置默认密码Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


参考解析

解析:
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码,提醒客户适时修改密码和增强密码强度,并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。

相关考题:

以下法律法规适用于证券经纪业务纠纷的是()。 A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》B.《证券经纪人管理暂行规定》C.《证券公司证券营业部信息技术指引》D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

中国证监会于2010年4月发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》,明确了证券经纪业务管理的一般要求有()。A:建立健全证券经纪业务管理制度B:建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度C:建立健全客户回访制度D:建立健全客户投诉处理制度

在追究证券经纪业务法律责任方面,中国证监会制定并实施()A:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券公司监督管理条例》B:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》C:《经纪业务监督管理条例》、《关于加强经纪业务管理的规定》D:《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》

为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展,制定了( )。A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》B.《证券经纪人管理暂行规定》C.《证券公司监督管理条例》D.《中华人民共和国证券法》

关于客户资产管理业务,下列说法正确的有()。Ⅰ.客户资产管理业务中受托人是证券公司Ⅱ.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为Ⅲ.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同Ⅳ.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定,下列说法中,正确的是( )。A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,证券公司应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查C.证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司无须通知客户

下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券法》Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》Ⅳ.《证券公司监督管理条例》A: Ⅱ. Ⅲ. ⅣB: Ⅰ. Ⅲ. ⅣC: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,以下说法正确的是(  )。A. 证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料B. 证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,无需采取措施控制资产C. 证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料D. 发现资买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据

关于证券公司开展经纪业务的相关规定,以下说法正确的是( )。 A、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动 B、客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托 C、证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示 D、客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入委托

下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是()。 Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

关于证券经纪业务,下列说法不正确的是()。A、在证券经纪业务中,证券经纪商要承担交易中的价格变动风险B、在证券经纪业务中,证券公司不赚差价C、在证券经纪业务中,证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户要求,代理客户买卖证券的业务

在追究证券经纪业务法律责任方面,国务院制定并颁布了()。A、《关于加强经纪业务管理的规定》B、《证券法》C、《证券公司监督管理条例》D、《证券经纪人管理暂行规定》

在()出台之前,不得委托外部人员开展经纪业务营销。A、《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》B、《关于加强证券经纪业务管理的规定》C、《证券经纪人管理暂行规定》D、《关于进一步规范经纪业务营销活动有关事项的通知》

在追究证券经纪业务法律责任方面,中国证监会制定并实施()。 Ⅰ.《证券公司监督管理条例》 Ⅱ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》 Ⅲ.《证券法》 Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,下列说法中,正确的是(  )。[2017年4月真题]A发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司无需通知客户B证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查C证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查D基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,证券公司应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案

单选题关于证券经纪业务,以下表述正确的有(  )。[2017年2月真题]Ⅰ.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性Ⅱ.证券经纪商可以根据市场情况变化,更改委托人的委托价格Ⅲ.证券经纪商无故违反委托人指令并使其遭受损失,应承担赔偿责任Ⅳ.证券经纪商的权利之一是要为客户保密AⅠ、ⅡBⅠ、ⅢCⅢ、ⅣDⅡ、Ⅲ

单选题下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中,正确的有( )。Ⅰ.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理Ⅱ.防范公司与客户之间的利益冲突Ⅲ.切实履行反洗钱义务Ⅳ.防止出现损害客户合法权益的行为AⅡ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

单选题关于证券公司经纪人,以下说法正确的是(  )。[2016年5月真题]Ⅰ.证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ.证券经纪人可以接受多家证券公司的委托Ⅳ.证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

单选题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,关于客户资产的相关规定,以下说法正确的是()。 I.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码 Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托,在其开立资金账户时为其设置默认账户 Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度 Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护AI、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBI、Ⅲ、ⅣCI、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

单选题证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于( )的规定。A《证券经纪人管理暂行规定》B《证券经纪人执业规范(试行)》C《关于加强证券经济业务管理的规定》D《证券公司监督管理条例》

单选题在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有(  )。[2014年9月真题]Ⅰ.证券公司在经纪业务中赚取买卖差价Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ.证券公司与客户是代理委托关系Ⅳ.证券公司为客户提供服务,佣金是其主要的业务收入AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

单选题下列文件中,属于证券公司经纪业务所涉及的法律是( )。A《客户交易结算资金管理办法》B《证券法》C《证券登记结算管理办法》D《关于加强证券经纪业务管理的规定》

单选题在追究证券经纪业务法律责任方面,国务院制定并颁布了()。A《关于加强经纪业务管理的规定》B《证券法》C《证券公司监督管理条例》D《证券经纪人管理暂行规定》

单选题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,关于客户资产保护的相关规定,以下说法正确的是(  )。[2016年5月真题]Ⅰ.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托,在其开立资金账户时为其设置默认密码Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅢ、ⅣCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

单选题关于融资融券业务管理,以下说法正确的是(  )。[2017年2月真题]Ⅰ.证券公司向客户融资,只能使用自有资金Ⅱ.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约Ⅲ.证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅳ.证券公司应当为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供服务AⅠ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅡDⅡ、Ⅲ

单选题关于证券经纪人,下列说法正确的是(  )。[2017年2月真题]A证券经纪人可以向客户承诺收益B证券公司可以委托证券经纪人从事客户招揽业务C证券经纪人可以为客户办理证券认购、交易等事项D证券经纪人可以同时接受多家证券公司委托进行客户服务活动

单选题关于证券公司开展经纪业务的相关规定的说法,正确的是(  )。[2016年9月真题]Ⅰ.客户资金账户内的资金不足的,不得接受其买入委托Ⅱ.客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入委托Ⅲ.客户证券账户内的证券不足的,不得接受其卖出委托Ⅳ.客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托AⅡ、ⅢBⅠ、ⅣCⅡ、ⅣDⅠ、Ⅲ

单选题关于证券公司开展经纪业务的相关规定,以下说法正确的是()。A证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动B客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托C证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示D客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入委托