判断题证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估。A对B错

判断题
证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估。
A

B


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证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况,在与客尸签订《证券交易委托代理协议书》时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少( )根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。 A.每年 B.每两年 C.每三年 D.不定期

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括( )。 A、客户财产与收入状况B、客户的家庭情况C、证券投资经验D、投资需求与风险偏好

证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的()偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。A:身份B:财产与收入状况C:证券投资经验D:证券投资风险

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的()。A:财产与收入状况B:身份C:投资需求与风险偏好D:证券投资经验

证券公司在向客户融资融券后,应当办理客户征信,了解()。A:客户的身份B:证券投资经验C:财产与收入状况D:风险偏好

证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况,在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少()根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理。A:每年B:每两年C:每三年D:不定期

证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解客户的( )。A.财产与收入状况 B.身份C.证券投资经验 D.风险偏好

证券公司要根据客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验等,对客户进行()的评估。A:风险偏好B:操作习惯C:收益偏好D:风险承受能力

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括( )。A.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好

证券公司应当根据客户的( ),在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。Ⅰ.证券专业知识;Ⅱ.证券投资经验和风险偏好;Ⅲ.年龄;Ⅳ.财务与收入状况。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立()。A、交易账户B、证券账户C、私募账户D、资金账户

证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况,在与客户签订()时,对客户进行初次风险承受能力评估。A、三方存管委托协议B、用工合同C、居间协议D、证券交易委托代理协议

证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。

证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到()。A、认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应C、对不符合法律规定的客户,不接受其委托D、按规定与客户签订载人中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》,并严格遵守协议约定

证券公司、代理推广机构应当按照有关规则,了解()等,并以书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。A、客户身份B、财产与收入状况C、证券投资经验D、风险承受能力E、投资偏好

证券公司应当根据客户()等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A、证券专业知识B、证券投资经验和风险偏好C、年龄D、财务与收入状况

证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估。

在我行办理证券交易资金存管业务的客户指与证券公司签订证券委托代理协议并在证券公司开户的投资者,只能为个人客户。

在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每()年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。A、1B、2C、3D、4

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。

证券公司与客户签订证券交易委托合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将()交由客户签字确认。A、《风险揭示书》B、《客户须知》C、《证券交易委托代理协议书》D、《证券交易委托确认书》

证券公司开展定向资产管理业务,在与客户签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()。A、投资偏好B、风险承受能力C、收入状况D、资产状况

多选题证券公司应当根据客户()等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A证券专业知识B证券投资经验和风险偏好C年龄D财务与收入状况

单选题证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况,在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每,()年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。A1B2C3D4

单选题证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况,在与客户签订()时,对客户进行初次风险承受能力评估。A三方存管委托协议B用工合同C居间协议D证券交易委托代理协议

单选题证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解(  )。Ⅰ.客户的身份Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.证券投资经验Ⅳ.风险偏好AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅳ

判断题证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。A对B错