单选题董事会应根据公司(  )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实。Ⅰ.损益Ⅱ.资本充足Ⅲ.负债Ⅳ.资产AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题
董事会应根据公司(  )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实。Ⅰ.损益Ⅱ.资本充足Ⅲ.负债Ⅳ.资产
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


参考解析

解析:
根据《证券公司证券自营业务指引》第五条,董事会是自营业务的最高决策机构,在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

相关考题:

自营业务应建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池选择证券进行投资。( )

自营业务部门在确定的自营规模和可承受风险限额内,选择证券池的证券进行投资。( )A.正确B.错误C.放弃

证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上,根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等.A.资产B.负债C.损益D.资本充足

证券自营业务应建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资。 ( )A.正确B.错误

董事会在严格遵守监管法规的基础上,根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A.资产、负债B.现金流C.损益D.资本充足

在现代金融风险管理实践中,风险规避主要通过经济资本配置来实现,据此下列描述最不恰当的是(  )。A. 经济资本的分配最终表现为信用限额和交易限额等各种业务限额B. 对于不擅长的业务设立非常有限的风险容忍度并配置非常有限的经济资本C. 对于不擅长但愿意承担风险的业务可提高风险容忍度和经济资本配置D. 经济资本的分配依据董事会确定的风险战略和风险偏好来确定

证券公司的()是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定。A:董事会B:监事会C:理事会D:股东大会

证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定( )。A.资产配置策略 B.自营业务规模C.可承受的风险限额 D.投资品种

董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构,应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定()A:投资品种B:投资时机C:自营业务规模D:资产配置策略

证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务()。A:投资品种B:可承受的风险限额C:规模D:投资时机

董事会在严格遵守监管法规的基础上,根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A:资产、负债B:现金流C:损益D:资本充足

证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上,根据公司( )情况确定自营业 务规模、可承受的风险限额等。A.资产 B.负债 C.损益 D.资本充足

证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施,并对落实情况进行跟踪检查。A:风险监控部门B:董事会风控委员会C:证券自营部门D:稽核部门

证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。①资产配置策略②自营业务规模③可承受的风险限额④投资品种A.①④B.①②④C.③④D.①②③

董事会应根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实。Ⅰ.损益Ⅱ.资本充足Ⅲ.负债Ⅳ.资产A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。Ⅰ.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模Ⅲ.可承受的风险限额Ⅳ.投资品种 A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

证券公司从事证券自营业务的,其投资决策机构的职责是()。A.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等C.负责具体投资项目的决策和执行工作D.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等

证券公司自营业务的投资决策机构负责确定( )。Ⅰ自营业务规模Ⅱ资产配置策略Ⅲ可承受的风险限额Ⅳ投资品种A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ

证券公司从事证券自营业务的,董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上,根据公司()等情况确定自营业务规模,可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实。 Ⅰ.资产 Ⅱ.负债 Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上,根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。 Ⅰ.资产 Ⅱ.现金流 Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司的投资决策机构负责确定()。A、投资品种B、可承受的风险限额C、资产配置策略D、自营业务规模

证券公司向外部报送的自营业务信息报告中,不包括()。A、自营业务账户、席位情况B、自营业务交易量C、自营风险监控报告D、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

单选题董事会应根据公司(  )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实。Ⅰ.损益Ⅱ.资本充足Ⅲ.负债Ⅳ.资产AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上,根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。 Ⅰ.资产 Ⅱ.现金流 Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题证券公司从事证券自营业务的,其投资决策机构的职责是()。A对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价B负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等C负责具体投资项目的决策和执行工作D根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等

单选题证券公司的自营业务规模、可承受的风险限额等,应由(  )决定。A经理层集体研究B公司总裁C公司董事长D公司董事会

单选题银行首先将所有业务面临的风险进行量化,然后依据董事会所确定的风险战略和风险偏好确定经济资本分配,最终表现为授信额度和交易限额等各种限制条件,这种风险管理策略属于()。A风险分散B风险规避C风险转移D风险对冲

单选题证券公司的()是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定。A董事会B监事会C理事会D股东大会