单选题兴业银行内控评价内容涉及()信息科技层面和流程层面的内部控制A企业层面B风险控制层面C支持管理层面D柜面操作层面

单选题
兴业银行内控评价内容涉及()信息科技层面和流程层面的内部控制
A

企业层面

B

风险控制层面

C

支持管理层面

D

柜面操作层面


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企业费用报销流程内部控制包括下列哪个两个层面的要求( )。 A业务执行层面B审计监督层面C内控建设层面D公司制度层面

兴业银行内部控制评价工作中,由()开展独立再评价,编制兴业银行内控评价报告并对外披露。A.法律与合规部B.审计部C.风险管理部D.监事会

针对在整体层面和业务流程层面了解内部控制,下列相关说法中错误的是( )。A.注册会计师应当从被审计单位整体层面和业务流程层面分别了解和评价被审计单位的内部控制B.整体层面的控制对内部控制在所有业务流程中得到严格的设计和执行具有重要影响C.整体层面的控制较差甚至可能使得最好的业务流程层面控制失效D.针对管理层凌驾于内部控制之上的控制属于业务流程层面的控制

针对在整体层面和业务流程层面了解内部控制,下列相关说法中错误的是( )。A、注册会计师应当从被审计单位整体层面和业务流程层面分别了解和评价被审计单位的内部控制B、整体层面的控制对内部控制在所有业务流程中得到严格的设计和执行具有重要影响C、整体层面的控制较差甚至可能使得最好的业务流程层面控制失效D、针对管理层凌驾于内部控制之上的控制属于业务流程层面的控制

企业业务流程、应用系统或交易层面的内部控制内容包括()A、与控制环境相关的控制B、对内部信息传递和期末财务报告流程的控制C、针对管理层和治理层凌驾于内部控制之上的风险而设计的内部控制D、实物控制

兴业银行内控评价内容涉及()信息科技层面和流程层面的内部控制A、企业层面B、风险控制层面C、支持管理层面D、柜面操作层面

()下设立审计与关联交易控制委员会,负责审查兴业银行内部控制,监督兴业银行内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。A、董事会B、监事会C、高级管理层D、内部控制委员会

兴业银行内控控制包括()、信息与沟通和内部监督等五项要素,兴业银行应建立并实施有效的内部控制。A、内部环境B、风险评估C、控制活动D、企业文化

兴业银行内部控制评价工作中,由()开展独立再评价,编制兴业银行内控评价报告并对外披露。A、法律与合规部B、审计部C、风险管理部D、监事会

企业层面的内部控制指对兴业银行各业务均有影响的一系列控制过程,包括涉及以下哪些控制要素() ①内部环境 ②风险评估 ③控制活动 ④信息与沟通 ⑤内部监督A、②③④⑤B、①②③④⑤C、①②③④D、①②④⑤

兴业银行内部控制评估工作不包括()A、确定内控评价范围B、对控制环节进行设计、检查和监督C、对控制环节进行记录、测试和评价D、缺陷及整改

下述对内控评价的描述,错误的是()A、对兴业银行内控制体系建设进行分析评估B、对兴业银行盈利能力的分析评估C、对兴业银行内控实施情况的分析评估D、对兴业银行内控运行结果的分析评估

兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面()A、通过风险评估确定内控评价范围B、对控制环节进行记录、测试和评价C、缺陷及整改D、管理层内部控制评价报告

在确定内控评价内容时,可充分考虑()A、内部检查结果B、监管检查结果C、审计部门出具的审计报告D、兴业银行操作风险与控制识别评估流程梳理情况

兴业银行内部控制评估工作可以分为实施风险评估确定内控评价范围,对控制环节进行记录、测试和评价()管理层内控评价报告四个方面。A、缺陷及整改B、识别缺陷C、整改缺陷D、处理缺陷

单选题兴业银行内部控制评估工作不包括()A确定内控评价范围B对控制环节进行设计、检查和监督C对控制环节进行记录、测试和评价D缺陷及整改

单选题下述对内控评价的描述,错误的是()A对兴业银行内控制体系建设进行分析评估B对兴业银行盈利能力的分析评估C对兴业银行内控实施情况的分析评估D对兴业银行内控运行结果的分析评估

单选题兴业银行内部控制评估工作可以分为实施风险评估确定内控评价范围,对控制环节进行记录、测试和评价()管理层内控评价报告四个方面。A缺陷及整改B识别缺陷C整改缺陷D处理缺陷

多选题兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面()A通过风险评估确定内控评价范围B对控制环节进行记录、测试和评价C缺陷及整改D管理层内部控制评价报告

多选题法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施,具体职责包括()A负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定,汇总编制内控评价报告并向管理层报告B负责建立内控评价考核机制,强化内部控制评价结果运用C负责内控评价相关信息系统的建设与维护D负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训

单选题企业业务流程、应用系统或交易层面的内部控制内容包括()A与控制环境相关的控制B对内部信息传递和期末财务报告流程的控制C针对管理层和治理层凌驾于内部控制之上的风险而设计的内部控制D实物控制

多选题业务流程、应用系统或交易层面的内部控制包括( )。A业绩评价B信息处理C实物控制D复核和调节

单选题内控评价内容涉及企业层面、()层面和流程层面的内部控制。A信息科技B人员管理C权限管理D内控管理

多选题兴业银行内控控制包括()、信息与沟通和内部监督等五项要素,兴业银行应建立并实施有效的内部控制。A内部环境B风险评估C控制活动D企业文化

多选题在确定内控评价内容时,可充分考虑()A内部检查结果B监管检查结果C审计部门出具的审计报告D兴业银行操作风险与控制识别评估流程梳理情况

单选题企业层面的内部控制指对兴业银行各业务均有影响的一系列控制过程,包括涉及以下哪些控制要素() ①内部环境 ②风险评估 ③控制活动 ④信息与沟通 ⑤内部监督A②③④⑤B①②③④⑤C①②③④D①②④⑤

单选题()下设立审计与关联交易控制委员会,负责审查兴业银行内部控制,监督兴业银行内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。A董事会B监事会C高级管理层D内部控制委员会