多选题对于销售人员的销售行为的下列描述中，正确的是（）A为客户办理业务时不得“一手清”B私下替客户保管密码、银行卡、存折和有价凭证等物品和资料C不得私自接受客户委托处理产品的有关交易D告诉客户其感兴趣的一款浮动收益产品的最高收益一定能实现
多选题
对于销售人员的销售行为的下列描述中，正确的是（）
A
为客户办理业务时不得“一手清”
B
私下替客户保管密码、银行卡、存折和有价凭证等物品和资料
C
不得私自接受客户委托处理产品的有关交易
D
告诉客户其感兴趣的一款浮动收益产品的最高收益一定能实现
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证券公司接受客户的委托买卖证券时，（ ）。 A．不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失 B．应当妥善保管客户的有关资料 C．不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 D．可以接受客户的全权委托买卖证券 E．可以用客户的资金私自买卖
证券公司接受客户的委托买卖证券时，( )。A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失B.应当妥善保管客户的有关资料C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割D.可以接受客户的全权委托买卖证券
理财客户经理不得接受客户委托，替客户保管()等文件和物品。A、存折、存单、密码、钥匙、有价证券、协议书、印章B、存折、存单、密码、有价证券、协议书、印章C、存折、存单、密码、钥匙、有价证券、印章D、存折、存单、密码、钥匙、有价证券、协议书
销售人员从事理财产品销售活动,不得有哪些情形() A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益B.对客户做出盈亏承诺，与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担C.诋毁其他机构的理财产品或销售人员D.擅自更改客户交易指令E.接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
下列符合监管当局对个人理财业务规定的有( )。A: 商业银行不得承诺或变相承诺除保证收益以外的任何可获得收益B: 商业银行不得销售不能独立测算收益率的理财计划C: 商业银行无需为理财计划制作明细记录D:商业银行应明确个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作界限，禁止一般产品销售人员向客户提供咨询顾问意见、销售理财计划和产品E:客户在办理一般业务时，若需理财服务，一般产品销售和服务人员应将客户移交理财业务人员
证券公司接受客户的委托买卖证券时，（ ）。A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失 B.应当妥善保管客户的有关资料C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割D.可以接受客户的全权委托买卖证券E.实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度
销售人员从事理财产品销售活动，不得有哪些情形.（）A、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益B、对客户做出盈亏承诺，与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担C、诋毁其他机构的理财产品或销售人员D、擅自更改客户交易指令E、接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
证券公司接受客户的委托买卖证券时，（）。A、不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失B、应当妥善保管客户的有关资料C、不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割D、可以接受客户的全权委托买卖证券
对于销售人员的销售行为的下列描述中，正确的是（）A、为客户办理业务时不得“一手清”B、私下替客户保管密码、银行卡、存折和有价凭证等物品和资料C、不得私自接受客户委托处理产品的有关交易D、告诉客户其感兴趣的一款浮动收益产品的最高收益一定能实现
销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列情形：（）。A、违规接受客户全权委托B、私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易C、违规对客户做出盈亏承诺D、与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
下列行为中，属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括（）。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 Ⅱ.销售非上市股票 Ⅲ.在非证券营业场所为客户办理开户 Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
多选题销售人员从事理财产品销售活动，不得有哪些情形.（）A在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益B对客户做出盈亏承诺，与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担C诋毁其他机构的理财产品或销售人员D擅自更改客户交易指令E接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
多选题销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列情形A诋毁其他机构的理财产品或销售人员B散布虚假信息，扰乱市场秩序C违规接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购，申购，赎回等交易D正确引导客户购买适合的理财产品E预约客户购买即将发售的理财产品
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