单选题证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。A1万元以上10万元以下B3万元以上20万元以下C3万元以上30万元以下D5万元以上50万元以下

单选题
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。
A

1万元以上10万元以下

B

3万元以上20万元以下

C

3万元以上30万元以下

D

5万元以上50万元以下


参考解析

解析: 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以3万元以上20万元以下的罚款。

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()发布或传播信息不构成《证券法》规定的传播虚假证券违法有害信息主体()。 A.国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员B.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员C.证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员D.个人股民

下列选项中,不属于证券市场中介机构的是( )。A.证券登记结算机构B.证券公司C.证券交易所D.证券服务机构

在证券市场起中介作用的机构是( )和其他证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.证券登记结算机构

证券市场中介机构主要包括( )。A.证券登记结算机构B.证券公司C.证券交易所D.证券服务机构

属于证券市场中介机构的是( )。A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券服务机构D.证券交易所

关于证券交易业务中可能作虚假陈述或者信息误导的主体的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其从业人员Ⅱ.证券交易所及其从业人员Ⅲ.证券登记结算机构及其从业人员Ⅳ.证券业协会、证券监督管理机构及其从业人员 A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ

《证券法》的主要内容包括( )。A.总则、证券发行、证券交易B.上市公司的收购、证券交易所、证券公司C.证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会D.证券监督管理机构、法律责任和附则

新修订的《证券法》分为十二章,共二百四十条,包括总则、证券发行、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则等。( )

下列人员不得直接或者间接买卖股票( )。 A.证券公司从业人员 B.证券交易所从业人员 C.证券登记结算机构从业人员 D.证券监督管理机构工作人员

证券自律管理机构包括( )。A.证券交易所 B.证券业协会C.证券服务机构 D.证券登记结算机构

证券市场中介机构主要包括()。A:证券公司B:证券登记结算机构C:证券服务机构D:证券交易所

国务院证券监督管理机构可以要求下列( )单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。①证券公司及其董事、监事、工作人员②证券交易所、证券登记结算机构③证券公司控股或者实际控制的企业④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构⑤为证券公司提供服务的证券服务机构⑥证券公司的客户A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥

()发布或传播信息不构成《证券法》规定的传播虚假证券违法有害信息主体。A、国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员B、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员C、证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员D、个人股民

国家审计机关依法对下列哪些机构进行审计监督。()A、证券监督管理机构B、证券交易所C、证券登记结算机构D、证券公司E、证券行业协会

下列属于从事证券交易受限制人员有()A、证券交易所从业人员B、证券公司从业人员C、证券登记结算机构人员D、证券监督管理机构人员E、法律、法规禁止参与证券交易的其他人员

证券机构除了证券监督管理机构、证券交易所、证券公司外,还有()机构、证券交易服务机构和证券业协会。

国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。

证券自律管理机构包括()。A、证券交易所B、证券业协会C、证券服务机构D、证券登记结算机构

在证券市场起中介作用的机构是()和其他证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构。A、证券公司B、证券交易所C、证券业协会D、证券登记结算机构

按照我国相关证券业法律的规定,下列属于证券自律管理机构的是()。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券业协会 Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.证券登记结算机构A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

证券机构是指从事证券业务的机构,包括()。A、证券交易所B、证券公司C、证券服务机构D、证券登记估算公司E、证券监督管理机构

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。A、1万元以上10万元以下B、3万元以上20万元以下C、3万元以上30万元以下D、5万元以上50万元以下

单选题证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。A1万元以上10万元以下B3万元以上20万元以下C3万元以上30万元以下D5万元以上50万元以下

单选题证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向(  )报告。A国务院证券监督管理机构B证券交易所C证券登记结算公司D证券业协会

单选题在证券市场起中介作用的机构是()和其他证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构。A证券公司B证券交易所C证券业协会D证券登记结算机构

多选题下列属于从事证券交易受限制人员有()A证券交易所从业人员B证券公司从业人员C证券登记结算机构人员D证券监督管理机构人员E法律、法规禁止参与证券交易的其他人员

填空题证券机构除了证券监督管理机构、证券交易所、证券公司外,还有()机构、证券交易服务机构和证券业协会。

多选题证券机构是指从事证券业务的机构,包括()。A证券交易所B证券公司C证券服务机构D证券登记估算公司E证券监督管理机构