多选题内控整改是指针对何种系列活动发现的问题（）A一道防线自我检查或评估等系列活动发现的问题B各类监管机构检查或评价及外部审计机构审计或评价C稽核部门检查或评价D二道防线检查、日常监控或特定操作风险管理工具（如操作风险与控制评估（RACA）、关键风险指标（KRI）、损失数据搜集（LDC）等）
多选题
内控整改是指针对何种系列活动发现的问题（）
A
一道防线自我检查或评估等系列活动发现的问题
B
各类监管机构检查或评价及外部审计机构审计或评价
C
稽核部门检查或评价
D
二道防线检查、日常监控或特定操作风险管理工具（如操作风险与控制评估（RACA）、关键风险指标（KRI）、损失数据搜集（LDC）等）
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相关考题：
针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为，制订整改计划，明确整改责任，落实整改措施，监控整改过程，确保整改效果，属于内控合规管理程序中的（）。A、建立合规性审核制度B、建立有效的合规问责制度C、建立合规检查和评价制度D、建立违规整改制度
针对内控评价发现问题，下面描述正确的是（）A、内控管理部门将问题交下级相关部门，由条线督促整改B、内控管理部门针对发现问题提出整改意见C、内控管理部门督促、指导、跟踪被评价机构及时整改并加强和完善内部控制D、内控管理部门对违规违纪事项按有关规定处理
运营管理部门应当加强监督监管，主动自查自纠。发生下列（）时，同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据。A、自查发现问题并主动上报的B、自查发现问题且及时采取有效整改措施的（涉及案件及重大责任事故除外）C、自查发现问题且及时采取有效整改措施的（含案件及重大责任事故）D、自查发现问题且已努力采取整改措施的
内控整改是指针对何种系列活动发现的问题（）A、一道防线自我检查或评估等系列活动发现的问题B、各类监管机构检查或评价及外部审计机构审计或评价C、稽核部门检查或评价D、二道防线检查、日常监控或特定操作风险管理工具（如操作风险与控制评估（RACA）、关键风险指标（KRI）、损失数据搜集（LDC）等）
以下关于内外部检查发现问题整改系数说法正确的是（）。A、检查发现问题全部已整改的，整改系数为2B、检查发现问题全部已整改的，整改系数为1.1C、检查发现问题整改率超过95%（含）的，整改系数为1.05D、检查发现问题整改率不足95%的，整改系数为1
职能部门对自查发现问题且及时采取有效整改措施的，同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据，但（）除外。A、隐瞒问题B、发现问题未及时采取有效整改措施C、涉及案件D、涉及重大责任事故
多选题分行收到审计意见书后，应按如下哪些规定推进审计整改？（）A分行内控合规部门应对审计发现问题进行梳理，按照问题清单逐项认定审计整改责任部门，具体组织整改。B分行相关机构应根据审计发现问题的性质、情节、风险程度和审计整改意见，针对问题产生的原因，提出具体整改措施和整改计划及时报送内控合规部门。C对于已经采取整改措施的，应反映整改进展情况及整改效果。D对于尚未整体整改完毕的，应提出继续整改的措施和时间安排。
多选题以下关于整改的叙述，正确的是（）。A整改是农业银行为纠正内外部监督检查所发现的问题而实施的管理活动B整改是内部控制的重要内容和环节C农业银行通过规范和推动整改工作，完善了内部控制体系，提高了金融服务质量和管理水平D整改是内控合规部门的事情
多选题内控整改是指针对何种系列活动发现的问题（）A一道防线自我检查或评估等系列活动发现的问题B各类监管机构检查或评价及外部审计机构审计或评价C稽核部门检查或评价D二道防线检查、日常监控或特定操作风险管理工具（如操作风险与控制评估（RACA）、关键风险指标（KRI）、损失数据搜集（LDC）等）
多选题职能部门对自查发现问题且及时采取有效整改措施的，同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据，但（）除外。A隐瞒问题B发现问题未及时采取有效整改措施C涉及案件D涉及重大责任事故
单选题下述内控自评工作流程，哪项符合兴业银行规定（）A确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、制订内控自评工作底稿、内控缺陷的持续识别与整改B确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改C确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改D制订内控自评工作方案、确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改
多选题内部监督项目实行“谁监督、谁督办”原则，具体包括：（）。A上级行监督检查发现问题，整改责任在下级行的，由监督检查部门按照先纵后横的顺序层层督办B下级行监督检查发现问题需要上级行整改的，由监督检查部门会同内控合规部门逐级上报，直至问题原因所在行，其对应主管部门为整改督办部门C职能部门开展尽职监督时，可以既是整改责任部门又是整改督办部门D审计局（分局）审计项目可移送内控合规部门督办
单选题根据内部审计章程，被审计单位对待审计发现问题和建议应采取哪种态度？（）A针对审计发现的问题采取有效措施进行整改，不予关注审计建议B针对审计发现的问题采取有效措施进行整改，并结合实际落实审计建议，对违规违法问题，追究相关人员责任C针对审计发现的问题采取有效措施进行整改，不针对违规问题追究责任人D针对审计发现的问题采取部分有效措施进行整改，并结合实际落实部分审计建议
多选题内控控制评价过程中发现的内部控制缺陷的整改需考虑下列因素（）A流程负责人及管理层对于缺陷事实的认可B对于缺陷产生原因的判定C缺陷为公司共性的问题还是个别分公司独有的问题D整改计划的目标是针对缺陷产生的原因，而不是针对缺陷的表象
多选题针对内控评价发现问题，下面描述正确的是（）A内控管理部门将问题交下级相关部门，由条线督促整改B内控管理部门针对发现问题提出整改意见C内控管理部门督促、指导、跟踪被评价机构及时整改并加强和完善内部控制D内控管理部门对违规违纪事项按有关规定处理
多选题业务主管部门是审计监管检查发现问题涉及业务相对应的上级管理部门。主要职责有（）。A按照整改要求，对审计监管检查发现问题进行梳理、分析，制定整改计划，采取整改措施，按时完成整改，汇总本-单位整改结果，报送整改报告B分析、落实和检查本-单位整改工作情况，持续改进相关制度、流程、系统，不断提升内控合规管理水平C梳理、分析和通报本条线审计监管检查发现问题情况，提出整改要求，指导和督促本条线按时完成整改，撰写条线整改报告D分析、跟进和检查本条线整改工作情况，应及时研究处理分支行上报的制度、流程、系统问题并持续改进，不断提升本条线内控合规管理水平E负责落实管理层交办的其他整改工作
单选题运营管理部门应当加强监督监管，主动自查自纠。发生下列（）时，同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据。A自查发现问题并主动上报的B自查发现问题且及时采取有效整改措施的（涉及案件及重大责任事故除外）C自查发现问题且及时采取有效整改措施的（含案件及重大责任事故）D自查发现问题且已努力采取整改措施的