单选题证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以( )。A督促其加快整改B撤销其有关业务许可C延长整改期限D限制其业务活动
单选题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以( )。
A
督促其加快整改
B
撤销其有关业务许可
C
延长整改期限
D
限制其业务活动
参考解析
解析:
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单选题证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由()托管。A取得基金托管业务资格的资产托管机构B负责客户交易结算资金存管的指定商业银行C中国证券登记结算有限责任公司D中国证监会认可的证券公司
单选题基金服务机构为建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的,处( )。A1万元以上30万元以下罚款B10万元以上30万元以下罚款C1万元以上50万元以下罚款D10万元以上50万元以下罚款
单选题与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券价格或者证券交易量的,情节特别严重的,对其可采取的刑事处罚措施是( )。A处以6个月的拘役B处以6年的有期徒刑C处以12年的有期徒刑D处无期徒刑
单选题符合下列( )情形的,为公开发行。①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计超过150人的③法律、行政法规规定的其他发行行为④向特定对象发行证券累计超过200人的A①②④B②③④C①②③④D①③④
单选题申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有( )。I.已取得证券从业资格Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚AⅡ ⅢBI Ⅱ Ⅲ ⅣCI Ⅲ ⅣDI Ⅱ Ⅳ