单选题处于信托制度核心地位的受托人，必须建立、健全自身的内部控制制度。受托人内部控制的总体目标是要建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的企业年金基金运营管理体制，确保企业年金基金、受托人公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。具体目标包括（）。 ①严格遵守《企业年金基金管理办法》及其他国家有关法律法规和行业监管规章，以及公司的有关规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格 ②建立健全符合现代企业制度要求的受托人内部控制制度，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制 ③建立行之有效的风险控制系统，确保企业年金各项经营管理活动的规范运作与企业年金基金财产的安全完整 ④在防范和严格控制经营风险的基础上，不断提高经营管理的效率和效益，努力实现企业年金计划受益人利益最大化，确保企业年金资产的本金安全、保值增值A①②③B①②④C②③④D①②③④

单选题
处于信托制度核心地位的受托人，必须建立、健全自身的内部控制制度。受托人内部控制的总体目标是要建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的企业年金基金运营管理体制，确保企业年金基金、受托人公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。具体目标包括（）。 ①严格遵守《企业年金基金管理办法》及其他国家有关法律法规和行业监管规章，以及公司的有关规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格 ②建立健全符合现代企业制度要求的受托人内部控制制度，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制 ③建立行之有效的风险控制系统，确保企业年金各项经营管理活动的规范运作与企业年金基金财产的安全完整 ④在防范和严格控制经营风险的基础上，不断提高经营管理的效率和效益，努力实现企业年金计划受益人利益最大化，确保企业年金资产的本金安全、保值增值
A

①②③

B

①②④

C

②③④

D

①②③④

参考解析

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在进行企业内部控制制度设计咨询时，要正确评估内部控制环境，保证内部控制制度的有效性。以下对内部控制环境与内部控制制度的理解，正确的是（ ）。A．高层领导采取强硬的集权管理方式，可能不利于内部控制制度的制定和执行B．企业建立权责明晰的组织制度，为实施内部控制制度提供组织保障C．良好的人事政策，有利于内部控制制度发挥作用D．内部审计可以监督内部控制制度的有效实施，有利于建立良好的内部控制环境E．企业内部控制制度只能适应企业环境条件，并根据企业的环境，建立内部控制制度系统
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建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（ ）
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基金销售机构内部控制的( )原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行．A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性
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内部环境控制主要包括（ ）。A．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统B．加强对宣传推介材料制作和发放的控制C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D．建立健全内部授权控制体系
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基金销售机构的内部环境控制主要包括( )。A.建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统B．加强对宣传推介材料制作和发放的控制C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D.建立健全的内部授权控制体系
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通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。体现了基金销售机构内部控制原则中的（ ）。A．独立性原则B．有效性原则C．健全性原则D．审慎性原则
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内部控制尚未建立或内部控制制度不健全的单位,原本目标是于2016年底前完成内部控制的建立和实施工作。() 此题为判断题(对，错)。
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公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（ ）
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内部控制制度是会计监督体系的重要组成部分，只有建立、健全单位内部控制制度，才能完善会计监督体系。（ ）此题为判断题(对，错)。
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企业建立健全内部控制制度必须确定正确的目标，即制定内部控制制度应达到的目的，内部控制目标是（ ）。
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受托人建立、健全自身的内部控制制度对维护企业年金基金的运营管理有着重要意义，受托人内部控制的原则包括( )①合法合规性原则;②全面性原则;③审慎性原则;④适时性原则;⑤稳健性原则。A.①②③B.①②③⑤C.①②③④D.①②③④⑤
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基金销售机构内部控制的（ ）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内 部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。 A.审慎性 B.独立性C.健全性 D.有效性
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基金销售机构内部控制的()原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A:审慎性B:独立性C:健全性D:有效性
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针对咨询单位的风险管理策略包括()。A:建立规范的内部治理结构B:健全内部风险控制制度C:建立责任赔偿制度D:建立工程保险制度E:限制担保制度
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工程咨询单位的风险管理策略中，针对咨询单位的风险管理策略有()。A:建立规范的内部治理结构B:健全内部风险控制制度C:建立投保职业责任保险制度D:建立工程保险制度E:建立责任赔偿制度
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内部控制的程序包括（）A、建立健全内部监督制度B、制定内部控制缺陷标准C、实施监督D、记录和报告内部控制缺陷
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内部控制的（）要求通过科学的内部控抽手段和方法，建立合理的内部控制程序，保证内部控制制度的有效执行。A、健全性原则B、有效性原则C、成本效益原则
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基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括（）。A、执行内部控制制度B、建立内部控制制度C、建立内部控制日志D、设置内部控制机构
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加强单位内部控制制度应当（）A、建立和完善财务制度B、建立和完善经济责任制度C、建立和完善举报制度D、每年都必须重新制定内部控制制度
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强化基层营业机构管控，促进合规经营，要从梳理完善内部控制制度开始，建立健全科学的岗位制度和操作规定，加强（）控制，提升后台运营控制力度，实现切实有效，相互制约的动态监督。
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受托人建立、健全自身的内部控制制度对维护企业年金基金的运营管理有着重要意义，受托人内部控制的原则包括（）。 ①合法合规性原则； ②全面性原则； ③审慎性原则； ④适时性原则； ⑤稳健性原则。A、①②③B、①②③⑤C、①②③④D、①②③④⑤
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内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。A、健全性原则B、有效性原则C、独立性原则D、成本效益原则
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建立和完善我国商业银行内控机制的途径有（　）。A、建立合理的组织结构B、建立完善的内控制度体制C、完善内部稽核制度D、建立规范的法人治理结构E、建立健全各项内部管理机制
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基金销售机构内部控制的（）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控匍程序，确保内部控制制度的有效执行。A、健全性B、有效性C、独立性D、审慎性
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内部环境控制主要包括（）。A、建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统B、加强对宣传推介材料制作和发放的控制C、建立包括基金产品投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D、建立健全内部授权控制体系
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单选题处于信托制度核心地位的受托人，必须建立、健全自身的内部控制制度。受托人内部控制的总体目标是要建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的企业年金基金运营管理体制，确保企业年金基金、受托人公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。具体目标包括（）。 ①严格遵守《企业年金基金管理办法》及其他国家有关法律法规和行业监管规章，以及公司的有关规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格 ②建立健全符合现代企业制度要求的受托人内部控制制度，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制 ③建立行之有效的风险控制系统，确保企业年金各项经营管理活动的规范运作与企业年金基金财产的安全完整 ④在防范和严格控制经营风险的基础上，不断提高经营管理的效率和效益，努力实现企业年金计划受益人利益最大化，确保企业年金资产的本金安全、保值增值A①②③B①②④C②③④D①②③④
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多选题下列可以作为商业银行内部控制措施的是（ ）。A严格执行会计准则与制度B建立健全内部控制制度体系C采用科学的风险管理技术和方法，充分识别和评估经营中面临的风险D建立健全信息系统控制E制定规范员工行为的相关制度
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单选题受托人建立、健全自身的内部控制制度对维护企业年金基金的运营管理有着重要意义，受托人内部控制的原则包括（）。 ①合法合规性原则； ②全面性原则； ③审慎性原则； ④适时性原则； ⑤稳健性原则。A①②③B①②③⑤C①②③④D①②③④⑤
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