单选题从业人员对已发生的违法违规行为时，应当（）。A不作处理B及时报告C隐瞒信息D误导顾客
单选题
从业人员对已发生的违法违规行为时，应当（）。
A
不作处理
B
及时报告
C
隐瞒信息
D
误导顾客
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根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为哪几类? A.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的B.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的D.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的E.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的
根据《保险销售从业人员监管办法》(保监会令2013年第2号)的规定,保险公司、保险代理机构发现保险销售从业人员在保险销售中存在违法违规行为的,应当立即予以纠正,并可视情况向中国保监会派出机构报告。() 此题为判断题(对，错)。
从业人员应当具备岗位任职资格或能力,熟练掌握业务技能,自觉遵守行业自律制度和本单位规章制度,合规操作;对于已发生的违法违规行为,应按照相关报告制度规定,及时报告,其他事项不在规定报告范围。() 此题为判断题(对，错)。
根据《保险营销员管理规定》,保险代理从业人员资格证书持有人申请换发时应当具备的条件之一是( )。 A.前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受记过处罚B.前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受刑事或者行政处罚C.前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受罚款处罚D.3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受警告处罚
守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的 包括（ ）。Ⅰ、避免实施违法违规行为Ⅱ、与监管机构共同制定监管政策Ⅲ、避免参 与他人实施的违法违规行为Ⅳ、参与监管机构的执法活动A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ
守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的包括（ ）。Ⅰ.避免实施违法违规行为；Ⅱ.与监管机构共同制定监管政策；Ⅲ.避免参与他人实施的违法违规行为；Ⅳ.参与监管机构的执法活动；A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ
下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）中“第三类案件”（）A、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的B、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的C、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但其不当行为导致案件发生的D、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
各银行业金融机构原则上只对（）按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。A、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的。B、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的。C、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的。D、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的。
直接责任人是指（），对造成的风险、引发不良后果起直接作用的人员。A、决策、组织、策划、实施或参与实施违法违规行为B、部署、授意、默许、他人实施违法违规行为C、胁迫、协助他人实施违法违规行为D、不履行或不正确履行职责，未能制约或防范违法违规行为发生
根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为（）类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为与案件发生存在关联的，为（）类案件。A、四、二B、四、三C、三、二D、三、三
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单选题《银行业金融机构案件处置工作规程》根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第（）类案件。A一B二C三D四
单选题下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）中“第三类案件”（）A银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的B银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的C银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但其不当行为导致案件发生的D银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
单选题以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是（ ）。A基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索B基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前，应先警告客户C基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为D基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
多选题有关从业人员说法不恰当的是（）。A从业人员应当遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益，但可以将内幕信息以暗示的形式告知他人B从业人员应当拒绝洗钱，及时报告大额交易和可疑交易，履行反洗钱义务C从业人员应当具备岗位任职资格或能力，熟练掌握业务技能，自觉遵守行业自律制度和单位规章制度，合规操作；对已发生的违法违规行为，按照相关报告制度规定，及时报告D从业人员应当对客户如实详细提示产品的特点和风险，切实保护客户权益；不得采取隐瞒或误导等不正当手段，损害客户权益E从业人员可以在其他经济组织兼职
单选题守法合规的目的是避免基金从业人员（ ）。A实施违法违规行为B参与违法违规行为C为他人违法违规的行为提供帮助D以上都是