根据《证券公司信用风险管理指引》,对于融资类业务,证券公司应对跨部门或跨主体的同一业务制定相对一致的风险管理流程和标准,并遵循“了解你的客户”原则制定同一客户的认定标准,对同一客户的融资类业务进行汇总和监控。() 此题为判断题(对,错)。
根据《证券公司信用风险管理指引》,对于融资类业务,证券公司应对跨部门或跨主体的同一业务制定相对一致的风险管理流程和标准,并遵循“了解你的客户”原则制定同一客户的认定标准,对同一客户的融资类业务进行汇总和监控。()
此题为判断题(对,错)。
相关考题:
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括( )。A、 客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排B、 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控C、 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度D、 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
证券公司融资融券业务的风险包括客户信用风险、市场风险、业务管理风险、信息技术风险、业务规模及集中度风险。其中业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因()等原因而导致业务经营损失的可能性。A:规模失控B:制度不全C:操作失误D:客户违约
证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准,以下满足标准的有()。A:具有符合要求的担保品和较强的还款能力的客户B:证券公司股东或关联人C:在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易一年的客户D:交易结算状态不正常的客户
在证券公司融资融券业务中,业务管理风险控制的措施有( )。Ⅰ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等Ⅱ.对重要的业务环节实行专人审批,并根据需要留痕Ⅲ.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施,发现问题按相关规定及时处置Ⅳ.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核 A、Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅲ.Ⅳ
在证券公司融资融券业务中,业务管理风险控制的措施有( )。Ⅰ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等Ⅱ.对重要的业务环节实行专人审批,并根据需要留痕Ⅲ.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施,发现问题按相关规定及时处置Ⅳ.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核A: Ⅱ. ⅢB: Ⅰ. Ⅱ. C: Ⅰ. ⅢⅣD: ⅢⅣ