证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有( )。 A.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B.净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 C.资产管理业务人员具有证券业从业资格,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人 D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有( )。 A.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B.净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 C.资产管理业务人员具有证券业从业资格,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人 D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
相关考题:
证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有( )。A.净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行C.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围D.资产管理业务人员具有证券业从业资格,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
证券公司从事资产管理业务应遵循的( )原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。 A.守法合规 B.资格管理 C.约定运作 D.集中管理
证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有( )。 A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B.净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 C.资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录 D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
证券公司从事资产管理业务应遵循的( )原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。A.集中管理B.守法合规C.约定运作D.资格管理
下列符合证券公司从事资产管理业务条件的有()。A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B:最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚C:净资本不低于2亿元人民币D:资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录