以下不属于基金设立合规性审查内容的是( )。A.法律文件是否合规B.风险揭示是否充分C.基金持有人利益的保护机制是否健全D.设立的可行性
以下不属于基金设立合规性审查内容的是( )。
A.法律文件是否合规
B.风险揭示是否充分
C.基金持有人利益的保护机制是否健全
D.设立的可行性
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以下哪些属于对单位存款合规性审计的内容() A.对单位存款真实性的审查B.对存款的使用是否合规的审查C.对单位存款利息的计算是否准确的审查D.对单位存款的开户是否合规的审查E.对单位存款的来源是否合法的审查
关于合规审查,描述错误的是()。A.合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等B.合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规,也包括内部既有制度规定等C.新业务、新产品、新制度是合规审查的重点D.合规审查时按照现有规则审查,在遇到新情况时必须突破现有规定要求
关于合规审查表述错误的是()。A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵,与现有规则有无冲突等等C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作D.合规审查的依据包括外规和内规
基金销售活动监管所关注的内容主要涉及( )。A.销售的基金产品是否经过核准B.销售主体是否具备相应资格C.基金销售过程中是否遵循适用性原则D.基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规,是否充分揭示相关投资风险
下列不属于合规风险主要种类的是( )。A.投资合规性风险B.信息披露合规性风险C.反洗钱合规性风险D.监管合规性风险