美国《证券交易法》第二十二条赋予证券管理机构广泛的调查权,以约束种类繁多的市场危害行为。( )
美国《证券交易法》第二十二条赋予证券管理机构广泛的调查权,以约束种类繁多的市场危害行为。( )
相关考题:
国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取的以下措施中,哪些不需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准?( )A.查询当事人的资金账户、证券账户和银行账户B.现场检查C.限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日D.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
关于美国存托凭证方案相关参数,下列表述正确的有( )。A.存托凭证适用的法律包括《证券法》和《交易法》B.OTC交易方式指柜台交易市场C.QIB指合格机构投资者D.F-6指按美国《1934年证券交易法》要求以F-6表格注册登记单,向美国证券管理委员会注册
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时、经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券必卖,但限制的期限不得超过( )个交易日。 A.10 B.15 C.20 D.30
关于场外交易,下列叙述正确的是( )。A.场外交易市场是一个分散的无形市场B.场外交易市场的组织方式采取做市商制C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场,以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主。在证券市场发达的国家,由于证券种类繁多,每家证券经营机构只固定地经营若干种证券D.场外交易市场的管理比证券交易所宽松
1940年( )和1940年( )是美国关于共同基金的两部最重要的法律。A.《证券交易法》;《证券法》B.《证券法》;《投资公司法》C.《证券交易法》;《投资顾问法》D.《投资公司法》;《投资顾问法》
美国监管证券投资基金的法律有( )。Ⅰ.《1933年证券法》Ⅱ.《1934年证券交易法》Ⅲ.《1940年投资公司法》Ⅳ.《1940年投资顾问法》A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于证券公司描述正确的有()。A:在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B:证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者C:在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准D:美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
关于证券公司的说法正确的是( )。A:在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B:证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者C:在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准D:美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过( )个交易日。A.10B.15C.20D.5
在美国、欧洲和新兴市场上已被证券化的金融资产种类繁多,可分别按证券化的资产和交易结构、类型进行分类。如按后者进行分类,不包括()。A、居民住宅抵押贷款B、过手证券C、资产支持债券D、转付债券
国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取的以下措施中,需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准的是()。A、查询当事人的资金账户、证券账户和银行账户B、现场检查C、限制被调查事件当事人的证券买卖D、封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中,哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准?A、查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户B、现场检查C、限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日D、封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限一般不得超过()个交易日。A、7B、15C、30D、45
单选题美国监管证券投资基金的法律有( )。Ⅰ.《1933年证券法》Ⅱ.《1934年证券交易法》Ⅲ.《1940年投资公司法》Ⅳ.《1940年投资顾问法》AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题关于证券公司的说法,错误的是()。A在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B美国把证券公司称为“商人银行”C证券公司是证券市场投融资服务的提供者D证券公司是证券市场重要的机构投资者
单选题国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取的以下措施中,需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准的是()。A查询当事人的资金账户、证券账户和银行账户B现场检查C限制被调查事件当事人的证券买卖D封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
多选题在美国证券市场的有关法律法规中,涉及期货投资基金监管的有()A《1933年证券法》B《1934年证券交易法》C《商品交易法》D《1940年投资顾问法》