3号令强调以()为基础,审慎提交可疑交易报告 A.风险为本B.合理怀疑C.谨慎怀疑D.合法合规
3号令强调以()为基础,审慎提交可疑交易报告
A.风险为本
B.合理怀疑
C.谨慎怀疑
D.合法合规
相关考题：
商业银行提交可疑交易报告后,应对相关客户、账户及交易进行持续关注,仍不能排除洗钱嫌疑的,且经分析认为可疑特征未发生显著变化的,应自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告。接续报告应包括()。 A.3个月监测期内的新增可疑交易B.首次提交可疑交易报告号C.报告紧急情况D.追加次数
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,及时以电子方式提交可疑交易报告,最迟不超过( )个工作日。 A.3B.5C.7D.10
依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,下列说法错误的是()。 A、只提交大额交易报告B、只提交可疑交易报告C、汇总提交大额交易报告和可疑交易报告D、分别提交大额交易报告和可疑交易报告
对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（ ）。A.提交大额交易报告B.提交可疑交易报告C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告D.不予理睬