证券经营机构和销售机构不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。() 此题为判断题(对,错)。

证券经营机构和销售机构不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。()

此题为判断题(对,错)。


相关考题:

证券经营机构和销售机构不得通过设置持定对象确认程序的官网向已注册特定对象进行宣传推介。() 此题为判断题(对,错)。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,资产管理人不得委托( )为其提供投资建议。?A:依法可从事资产管理业务的证券经营机构B:具有丰富投资经验的个人投资者C:依法可从事资产管理业务的期货经营机构D:符合条件的私募证券投资基金管理人

(2017年)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有( )行为。Ⅰ 向合格投资者之外的单位和个人募集资金Ⅱ 通过讲座向不特定对象宣传推介Ⅲ 委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金Ⅳ 向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益,或者预测收益率A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划,也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。( )

资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后( )个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。A.2B.3C.5D.10

下列关于募集资产管理计划的说法中正确的是( )A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划,同时投资于同一非标准化资产,以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求D.任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收(受)益权等方式,变相突破合格投资者标准或人数限制

关于资产管理计划,下列说法错误的是( )。A.投资者未作承诺,或者证券公司、销售机构知道或者应当知道投资者身份不真实、委托资金来源不合法的,证券公司不得接受其参与资产管理计划。B.集合资产管理计划成立前,任何机构和个人不得动用投资者参与资金。C.存入专门账户的投资者参与资金,可以不独立于证券公司、销售机构的固有财产。D.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行存入专门账户的投资者参与资金。

按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,证券经营机构在销售中不得存在的情况是( )。①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷③在销售材料中表明零风险④资产管理合同中约定保本A.①③④B.②④C.①②③D.①②③④

关于证券公司资产管理计划,下列说法中正确的是( )。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划,同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产,不包含关联方的非标准化资产