证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券,属于合规风险。 ( )

证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券,属于合规风险。 ( )


相关考题:

( )不属于证券经纪业务合规风险。A.挪用客户的证券或资金B.接受客户的全权委托C.因软件原因造成行情中断D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券

证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券,属于合规风险。 ( )A.正确B.错误

证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券,属于合规风险。 ( )A.正确B.错误

证券公司可以接受客户全权委托,代其进行证券买卖。 ( )

证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

下列不属于证券经纪业务合规风险的是()。A:挪用客户的证券或资金B:接受客户的全权委托C:为客户提供信用交易D:未经客户的委托擅自为客户买卖证券

下列不属于证券经纪业务合规风险的是( )。A:挪用客户的证券或资金B:接受客户的全权委托C:为客户提供信用交易D:未经客户的委托擅自为客户买卖证券

()不属于证券经纪业务合规风险。A:挪用客户的证券或资金B:接受客户的全权委托C:因软件原因造成行情中断D:未经客户的委托擅自为客户买卖证券

下列属于合规风险的是( )。A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B.误导客户,对客户买卖证券承诺收益或赔偿C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券D.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易