证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会应( )。 暂停对该公司新业务的审批 B.限制该公司的职工薪酬发放 A.C.依法撤销其介绍业务资格 D.对其处以50~100万元罚款

证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会应( )。 暂停对该公司新业务的审批 B.限制该公司的职工薪酬发放 A.C.依法撤销其介绍业务资格 D.对其处以50~100万元罚款


相关考题:

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当( )。A.责令其限期整改B.经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格C.处以罚款D.对直接责任人员给予纪律处分

甲证券公司在从事中间介绍业务过程中,由于期货市场和证券市场波动比较大,致使甲证券公司连年亏本,经调查,已经不具备从是中间介绍业务的条件,则证监会及其派出机构应当( )。A.暂停、限制其部分业务B.直接撤销其介绍业务资格C.责令限期整改,经限期整改仍不符合条件的,依法撤销其介绍业务资格D.对其出具警示函

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当( )。A.责令其限期整改B.经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格C.处以罚款D.对直接责任人员给予纪律处分

期货公司,证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当( )。A.责令其限期整改B.经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格C.处以罚款D.对直接责任人员给予纪律处分

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当( )。A.责令其限期整改.B.经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格C.处以罚款D.对直接责任人员给予纪律处分

证券公司取得中间介绍业务资格后,不符合规定的持续开展业务的资格条件,且经限期整改仍不符合条件的,由( )依法撤销其介绍业务资格。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国银监会D.期货交易所

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当( )。 A.责令其限期整改B.经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格C.处以罚款D.对直接责任人员给予纪律处分

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会可依法撤销其介绍业务资格。( )