中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。A.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定C.违反风险监管指标管理规定D.中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定

C.违反风险监管指标管理规定

D.中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形


相关考题:

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。A.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营B.股东未按照出资比例行使表决权C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果C.一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。A.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营B.股东未按照出资比例行使表决权C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动

期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话,责令改正,出具警示函。( )

期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的( )等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话,责令改正,出具警示函。 A.会计师事务所 B.律师事务所 C.资产评估机构 D.期货业协会

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果C.一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在()情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。A.期货公司的年度报告. 月度报告存在虚假记载或误导性陈述B.期货公司的临时报告存在重大遗漏C.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定D.违反有关风险监管指标管理规定

中国证监会及其派出机构认为期货公司的年度报告可能存在虚假记载情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计。(  )

期货公司未按规定对离任人员进行离任审计的中国证监会及其派出机构可以责令改正。( )