证券交易所负责对证券公司的投资银行业务的监管。()

证券交易所负责对证券公司的投资银行业务的监管。()


参考解析

解析:证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。

相关考题:

证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。 ( )

中国证监会和证券交易所负责对股票承销业务的监管。( )

证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。 ( )

证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。( )此题为判断题(对,错)。

从事投资银行业务的证券公司应向( )等机构报送年度报告。A.中国证监会B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.中国证券登记结算公司

证券公司的投资银行业务由( )负责监管。A.中国人民银行B.国务院C.中国证监会D.中国保监会

融资融券业务的监管包括( )。A.证券公司的监管B.证券交易所的监管C.客户查询D.信息公告

下列不属于证券交易所监管职责的是( )。A.对基金份额上市交易进行监管B.负责交易所上市基金的信息披露监管工作C.对基金投资行为的监管D.对基金托管人的托管行为进行管理

下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是()A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构B.作为我国股杈投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管C.作为我国股权投资基金的监管机构之一,中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构

从事投资银行业务的证券公司应向()等机构报送年度报告。A:中国证监会B:深圳证券交易所C:中国证券业协会D:中国证券登记结算公司

证券公司的投资银行业务由()负责监管。A:中国人民银行B:中国证监会C:中国银监会D:财政部

证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由业务运作部门完成。()

融资融券业务的监管包括( )。A:证券公司的监管B:证券交易所的监管C:客户查询D:信息公告

以下关于对证券投资顾问业务的监管,说法正确的有()。A、中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理B、中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理C、证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理D、证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

监管部门对经纪业务的监管措施包括()。 Ⅰ.中国证监会的自律管理 Ⅱ.证券公司的内部控制 Ⅲ.证券监管机构的监管 Ⅳ.证券交易所的监督A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

下列属于金融监管的领域有()。A、对存款货币银行的监管B、对信托投资公司的监管C、对保险公司的监管D、对证券公司的监管

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,应当向()提出监管处置建议。A、证券公司B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国证监会

简论证券公司投资银行业务中并购业务的风险管理。

监管部门对经纪业务的监管措施包括()。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

投资者在委托买卖证券时支付的佣金费用由()组成。 Ⅰ.证券公司经纪佣金 Ⅱ.证券交易所手续费 Ⅲ.证券登记结算费 Ⅳ.证券交易监管费A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司的投资银行业务由()负责监管。A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国银监会D、中国保监会

证券公司发行承销业务的监管由()负责。A、中国银监会B、中国证券业协会C、中国证监会D、证券交易所

多选题下列金融机构中,由中国证券业监管委员会负责监管的是( )。A财务公司B期货公司C证券公司D证券交易所E金融资产管理公司

单选题关于证券交易所,下列表述不正确的是( )。A证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份B证券交易所作为证券市场组织者,是市场管理者C证券交易所不受政府证券监管机构的监管D证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动和信息披露监管工作

多选题在分业监管体制下,监管当局对金融机构业务范围的严格限制有()。A银行与证券机构高级管理人员不得互相兼任B禁止商业银行从事投资银行业务C禁止证券经营机构吸收存款D禁止证券公司从事投资银行业务

多选题下列属于金融监管的领域有()。A对存款货币银行的监管B对信托投资公司的监管C对保险公司的监管D对证券公司的监管

单选题股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责;由此变化引致的投资风险由()自行负责。A证券交易所B投资人C证券公司D发行人