以下事项中,不需要聘请保荐机构保荐的是()。A、首次公开发行股票并上市B、上市公司非公开发行股票C、上市公司发行分离交易可转换公司债券D、上市公司公开发行公司债券
以下事项中,不需要聘请保荐机构保荐的是()。
A、首次公开发行股票并上市
B、上市公司非公开发行股票
C、上市公司发行分离交易可转换公司债券
D、上市公司公开发行公司债券
B、上市公司非公开发行股票
C、上市公司发行分离交易可转换公司债券
D、上市公司公开发行公司债券
参考解析
解析:《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第2条规定,发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:①首次公开发行股票并上市;②上市公司发行新股、可转换公司债券;③中国证监会认定的其他情形。其中,“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等;“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。D项,2015年颁布的《公司债券发行与交易管理办法》取消了公司债券公开发行的保荐制和发审委制度,以简化审核流程。因此,发行公司债券不需要聘请保荐机构保荐。
相关考题:
保荐机构的年度执业报告应当包括( )内容。 A.保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明 B.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明 C.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况 D.保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明
出现下列( )情形,保荐机构和发行人可以在保荐协议到期前终止保荐协议。A.发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构B.保荐机构给另一家公司做保荐人C.保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格D.就以前的保荐协议发生争议
以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有( )。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司非公开发行股票Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ.上市公司公开发行公司债券A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列关于保荐机构更换相关要求的说法,正确的是()。Ⅰ.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告,获得中国证监会许可Ⅱ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,发行人因再次申请发行证券的,可以另行聘请保荐机构Ⅲ.持续督导期间,保荐机构被撤销保荐机构资格的,发行人应当在一个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以为其指定保荐机构Ⅳ.持续督导期间,另行聘请保荐机构,原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止Ⅴ.刊登证券发行募集文件以后,在持续督导期间内终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
出现下列()情形,可以在保荐协议到期前终止保荐协议。A:发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构B:保荐机构给另一家公司做保荐人C:保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格D:就以前的保荐协议发生争议
首次公开发行股票并上市,发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法,错误的是()。A、同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担B、参与联合保荐的保荐机构不得超过2家C、保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作D、发行人应与保荐机构签订保荐协议,并报证监会派出机构备案
保荐机构的年度执业报告应当包括()内容。A、保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明B、保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明C、保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况D、保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构更换相关要求的表述,正确的是()。 Ⅰ刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告,获得中国证监会许可 Ⅱ刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,发行人再次申请发行证券的,可以另行聘请保荐机构 Ⅲ持续督导期内,保荐机构被撤销保荐机构资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以为其指定保荐机构 Ⅳ持续督导期内,另行聘请保荐机构的,原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止 Ⅴ刊登证券发行募集文件以后在持续督导期间内终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅳ、ⅤDⅢ、Ⅳ、ⅤEⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题首次公开发行股票并上市,发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法,错误的是()。A同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担B参与联合保荐的保荐机构不得超过2家C保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作D发行人应与保荐机构签订保荐协议,并报证监会派出机构备案
单选题以下关于首次公开发行股票持续督导的表述正确的是()。Ⅰ.持续督导的期间自股票发行结束之日起计算,不是自证券上市之日起计算Ⅱ.持续督导期届满,如有尚未完结的保荐工作,保荐机构应当继续完成Ⅲ.保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因持续督导期届满而免除或者终止Ⅳ.因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整会计年度AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于()个完整的会计年度。A1B2C3D4