《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》规定，公司对其控股子公司的管理控制，至少应包括下列( )控制活动。 Ⅰ.依据公司的经营策略和风险管理政策，督导主要控股子公司建立起相应的经营计划、风险管理程序 Ⅱ.要求控股子公司及时向公司董事会秘书报送其董事会决议、股东大会决议等重要文件，通报可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的事项 Ⅲ.不定期取得并分析各控股子公司的季度或月度报告，包括营运报告、产销量报表、资产负债报表、损益报表、现金流量报表、向他人提供资金及提供担保报表等 Ⅳ.建立对各控股子公司的控制制度，明确向控股子公司委派的董事、监事及重要高级管理人员的选任方式和职责权限等 Ⅴ.要求各控股子公司向公司分管负责人报告所有业务事项、财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生影响的信息A、Ⅰ,IIIB、Ⅱ,ⅣC、Ⅰ,ⅣD、Ⅰ,Ⅱ,V
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》规定，公司对其控股子公司的管理控制，至少应包括下列( )控制活动。
Ⅰ.依据公司的经营策略和风险管理政策，督导主要控股子公司建立起相应的经营计划、风险管理程序
Ⅱ.要求控股子公司及时向公司董事会秘书报送其董事会决议、股东大会决议等重要文件，通报可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的事项
Ⅲ.不定期取得并分析各控股子公司的季度或月度报告，包括营运报告、产销量报表、资产负债报表、损益报表、现金流量报表、向他人提供资金及提供担保报表等
Ⅳ.建立对各控股子公司的控制制度，明确向控股子公司委派的董事、监事及重要高级管理人员的选任方式和职责权限等
Ⅴ.要求各控股子公司向公司分管负责人报告所有业务事项、财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生影响的信息
Ⅰ.依据公司的经营策略和风险管理政策，督导主要控股子公司建立起相应的经营计划、风险管理程序
Ⅱ.要求控股子公司及时向公司董事会秘书报送其董事会决议、股东大会决议等重要文件，通报可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的事项
Ⅲ.不定期取得并分析各控股子公司的季度或月度报告，包括营运报告、产销量报表、资产负债报表、损益报表、现金流量报表、向他人提供资金及提供担保报表等
Ⅳ.建立对各控股子公司的控制制度，明确向控股子公司委派的董事、监事及重要高级管理人员的选任方式和职责权限等
Ⅴ.要求各控股子公司向公司分管负责人报告所有业务事项、财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生影响的信息
A、Ⅰ,III
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,V
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,V
参考解析
解析：B
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第7.2.2条规定，Ⅰ项应为，依据公司的经营策略和风险管理政策，督导各控股子公司建立起相应的经营计划、风险管理程序；Ⅲ项应为，定期取得并分析各控股子公司的季度或月度报告，包括营运报告、产销量报表、资产负债报表、损益报表、现金流量报表、向他人提供资金及提供担保报表等；Ⅴ项应为，要求各控股子公司建立重大事项报告制度和审议程序，及时向公司分管负责人报告重大业务事项、重大财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，并严格按照授权规定将重大事项报公司董事会审议或股东大会审议。
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第7.2.2条规定，Ⅰ项应为，依据公司的经营策略和风险管理政策，督导各控股子公司建立起相应的经营计划、风险管理程序；Ⅲ项应为，定期取得并分析各控股子公司的季度或月度报告，包括营运报告、产销量报表、资产负债报表、损益报表、现金流量报表、向他人提供资金及提供担保报表等；Ⅴ项应为，要求各控股子公司建立重大事项报告制度和审议程序，及时向公司分管负责人报告重大业务事项、重大财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，并严格按照授权规定将重大事项报公司董事会审议或股东大会审议。
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()属于我国内部控制法规在建设阶段的标志性成果 A、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》B、《内部会计控制基本规范(试行)》C、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》D、《首次公开发行股票并上市管理办法》E、《企业内部控制基本规范》
依据证监会、银监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》要求，上市公司董事会或股东大会审议批准的对外担保，必须在中国证监会指定信息披露报刊上及时披露，披露的内容包括()。A、董事会或股东大会决议;B、截止信息披露日上市公司及其控股子公司对外担保总额;C、上市公司对控股子公司提供担保的总额;D、上市公司对除控股子公司外提供担保的总额。
根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》，上市公司应当遵循( )的原则进行关联交易的内部控制。 Ⅰ.诚实信用 Ⅱ.平等 Ⅲ.自愿 Ⅳ.公平、公开 Ⅴ.公允A、Ⅰ,Ⅲ,ⅣB、Ⅱ,Ⅲ,ⅤC、Ⅰ,Ⅳ,ⅤD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》，保荐机构应当对上市公司披露事项发表独立意见的有（ ）。Ⅰ．对控股子公司进行担保Ⅱ．关联交易Ⅲ．委托理财Ⅳ．套期保值业务Ⅴ．限售股份上市流通A.Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
创业板上市公司H与另一公司M签订了一份担保合同，约定H公司以其办公楼为M公司在银行的贷款提供担保，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关规定，H公司在履行对M公司的经营和信誉情况进行调查的义务时，该公司董事会对M公司的( )进行审议分析，审慎依法作出决定。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.营运状况 Ⅲ.行业前景 Ⅳ.信用情况 Ⅴ.业务经历A、Ⅰ,Ⅲ,ⅣB、Ⅰ,Ⅱ,ⅤC、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅣD、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
A公司是B公司的控股子公司，根据规定，B公司应在多个方面对A公司实行管理控制，下列各项不属于B公司的管理控制范围的是( )。A、制定控股子公司重大事项的内部报告制度B、制定控股子公司的业绩考核与激励约束制度C、依法建立对控股子公司的控制架构，确定控股子公司章程的主要条款，选任董事、监事、经理及财务负责人D、不定期取得控股子公司财务报告和管理报告，并根据相关规定，委托会计师事务所审计控股子公司的财务报告
A公司是深圳证券交易所创业板的上市公司，根据规定，A公司监事离任并委托上市公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司自其申报离任日起( )个月内将其持有及新增的本公司股份予以全部锁定。A、3B、4C、5D、6
下列不属于上市公司关联方的是：（）A、直接或间接控制上市公司的法人或其它组织B、上市公司的控股子公司C、间接持有上市公司5%以上股份的自然人控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人
具有以下情形之一的法人，被认定为上市公司的关联法人（）A、直接或者间接地控制上市公司的法人；B、由A项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人；C、关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人；D、持有上市公司3%以上股份的法人或者一致行动人；E、中国证监会、证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人
单选题王某为创业板某上市公司董事，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，下列说法错误的是（ ）。A王某的配偶在买入该公司股票前应当将买入计划书面通知该公司董事会秘书B王某不得从事以该公司股票为标的证券的融资融券交易C王某因违反证券交易所规则被证券交易所公开谴责，3个月内不得减持其所持的该公司股份D王某将持有的该公司可转债全部转换为该公司股票，当年可将转换所得的股票全部出售
单选题下列不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作辅助对象的是( )。A新进入上市公司的董事、高级管理人员B新进入上市公司的监事、控股股东C新进入上市公司的普通员工D新进入上市公司的实际控制人的主要负责人
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，创业板上市公司下列事项中，应当由独立董事发表独立意见的有（ ）。Ⅰ．解聘高级管理人员Ⅱ．公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益Ⅲ．根据国家法律、行政法规或国家统一的会计制度等要求变更公司会计政策Ⅳ．提名、任免监事Ⅴ．重大资产重组方案、股权激励计划、控股股东减持计划AⅡ、ⅤBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
判断题《关于规范上市公司对外担保行为的通知》中规定，“上市公司及其控股子公司的对外担保总额”，是指包括上市公司对控股子公司担保在内的上市公司对外担保总额与上市公司控股子公司对外担保总额之和。（）A对B错
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》，上市公司应当充分披露交易的必要性，至少包括下列（ ）事项。Ⅰ．是否具有明确可行的发展战略Ⅱ．是否存在不当市值管理行为Ⅲ．上市公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在本次交易披露前后是否存在股份减持情形或者减持计划Ⅳ．本次交易是否具有商业实质，是否存在利益输送的情形Ⅴ．是否违反国家相关产业政策AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤCⅡ、Ⅲ、ⅤDⅠ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ