首次公开发行股票并在创业板上市,下列关于企业信用信息尽职调查工作要求的说法,正确的有()。Ⅰ.保荐机构应当通过金融业统一征信平台获取企业基本信用信息报告(简单版)和企业基本信用信息报告(明细版),并对两份报告所载明的信息进行核查Ⅱ.发行人、保荐机构对企业基本信用信息进行核查,属于招股说明书披露事项的,应分析与招股说明书披露事项是否一致,并解释差异原因Ⅲ.保荐机构应对查询结果与信息披露之间的差异是否构成虚假记载、误导性陈述或重大遗漏发表明确的核查意见Ⅳ.发行人、保荐机构对企业基本信用信息进行核查,属于招股说明书非披露事项的,应关注异常情况、差异产生原因及对首发申请的影响,并在金融业统一征信平台信用信息专项核查意见中说明Ⅴ.《金融业统一征信平台信用信息专项核查意见》属于封卷必备文件,应单独编号,并列在“发行保荐工作报告”文件之后A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

首次公开发行股票并在创业板上市,下列关于企业信用信息尽职调查工作要求的说法,正确的有()。
Ⅰ.保荐机构应当通过金融业统一征信平台获取企业基本信用信息报告(简单版)和企业基本信用信息报告(明细版),并对两份报告所载明的信息进行核查
Ⅱ.发行人、保荐机构对企业基本信用信息进行核查,属于招股说明书披露事项的,应分析与招股说明书披露事项是否一致,并解释差异原因
Ⅲ.保荐机构应对查询结果与信息披露之间的差异是否构成虚假记载、误导性陈述或重大遗漏发表明确的核查意见
Ⅳ.发行人、保荐机构对企业基本信用信息进行核查,属于招股说明书非披露事项的,应关注异常情况、差异产生原因及对首发申请的影响,并在金融业统一征信平台信用信息专项核查意见中说明
Ⅴ.《金融业统一征信平台信用信息专项核查意见》属于封卷必备文件,应单独编号,并列在“发行保荐工作报告”文件之后

A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考解析

解析:Ⅰ、Ⅴ两项,《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》(创业板发行监管函
[2011]135号)第1条规定,保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围,通过征信平台获取企业基本信用信息报告(简单版)和企业基本信用信息报告(明细版),并对两份报告所载明的信息进行核查,与招股说明书披露信息逐项对照,分析差异并说明原因。对于其中招股说明书不需要披露或未披露的信息亦需予以分析说明。第3条规定,
《××××股份有限公司金融业统一征信平台信用信息专项核查意见》作为封卷必备文件,在封卷目录上单独编号,列在“发行保荐工作报告”文件之后。
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项,附件《专项核查意见的必备内容》如以上事项为招股说明书披露事项,发行人、保荐机构应分析以上事项与招股说明书披露事项是否一致,并解释差异产生的原因,保荐机构应对查询结果与信息披露之间的差异是否构成虚假记载、误导性陈述或重大遗漏发表明确的核查意见。如以上事项为非披露事项,发行人、保荐机构应分析以上事项中的异常情况,并说明异常事项产生原因及对本次首发申请的影响。

相关考题:

保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有( )。A.已按照法律、行政法规和中国证监会的规定,对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查B.有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定C.有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异

对发行人申请文件、证券发行招股说明书中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容,保荐机构应当结合尽职调查过程中获得的信息对其进行审慎核查,对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断。 ( )

在新股发行中,( )应对发行人的招股说明书等申请文件依法履行核查义务,督促发行人真实、准确、完整地披露信息,避免招股说明书内容的广告化倾向。 A.保荐人 B.保荐机构 C.律师事务所 D.会计师事务所

保荐机构必须履行的职责包括( )。 A.发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 B.保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见,并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任 C.保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务,并对公司在督导期问的不规范行为承担责任 D.保荐机构要建立完备的内部管理制度

根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》,下列关于创业板拟上市公司信息披露,说法正确的有( )。Ⅰ.发行人应当在招股说明书中披露相关责任主体以及保荐人、证券服务机构及相关人员做出的承诺事项、承诺履行情况以及对未能履行承诺采取的约束措施Ⅱ.发行人应当在招股说明书中分析并完整披露对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素,充分揭示相关风险,并披露保荐人对发行人是否具备持续盈利能力的核查结论意见Ⅲ.发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章,保证招股说明书内容真实、准确、完整、及时Ⅳ.保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查,并在核查意见上签名、盖章Ⅴ.发行人应当将招股说明书披露于公司网站,时间不得早于在中国证监会指定网站全文刊登的时间A:Ⅰ、Ⅱ、ⅢB:Ⅱ、Ⅲ、ⅣC:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

保荐机构核查企业的信用信息报告时,应在专项核查意见中披露的有( )。Ⅰ.对外投资情况Ⅱ.借款人财务状况Ⅲ.未结清不良信贷信息Ⅳ.已结清不良信贷信息Ⅴ.被证券交易所公开谴责情况A:Ⅰ、Ⅱ、ⅤB:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅥC:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅥE:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有( )。Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅱ.发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅴ.审阅信息披露文件A、Ⅰ,ⅡB、Ⅱ,Ⅲ,ⅤC、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅤD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

关于保荐机构,下列表述正确的有( )。Ⅰ.保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前,或者履行信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,督促发行人及时更正审阅中发现的问题,并向交易所报告Ⅱ.保荐机构按照有关规定对发行人违法违规事项公开发表声明的,应当于披露前向交易所报告,经交易所审核后在指定媒体上公告Ⅲ.保荐机构有充分理由确信中介机构及其签名人员按相关规定出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的,应当及时发表意见Ⅳ.保荐机构和发行人终止保荐协议的,应当自终止之日起10个交易日内向交易所报告,说明原因并由发行人发布公告Ⅴ.保荐机构、保荐代表人注册登记内容发生重大变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会报告A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅣB、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,ⅤC、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅤD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

发行人公开发行募集文件中如有中介机构及其签名人员出具专业意见,保荐人尽职调查的内容有( )。 Ⅰ.对投资者作出投资决策有重大影n向的所有信息 Ⅱ.专业意见与尽职调查过程中获得的信息是否存在重大差异 Ⅲ.对专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的事项进行调查、复核 Ⅳ.收集充分尽职调查证据并对其进行综合分析、独立判断 Ⅴ.结合调查所获信息核查中介机构出具专业意见A、Ⅰ,Ⅳ,ⅤB、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,ⅤC、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅤD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

下列关于《保荐人尽职调查工作准则》(以下简称“准则”)的说法中,正确的有( )。Ⅰ.准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司进行的全面调查Ⅱ.准则主要是针对首次公开发行股票的工业企业的基本特征制定Ⅲ.准则是对保荐人尽职调查工作的一般要求,不论准则是否有明确规定,凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当勤勉尽责地进行尽职调查Ⅳ.保荐人发现中介机构专业意见与保荐人尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,应当对有关事项进行调查、复核,并可聘请其他中介机构提供专业服务A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列说法符合《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》相关要求的有(  ) A.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围,通过征信平台获得企业基本信用信息报告B.保荐机构应当对企业基本信用信息报告的信息进行核查,包括基本信息、社会保险参保缴费情况、被行政处罚情况等C.如企业基本信用信息、报告涉及招股说明书披露的内容,保荐机构应将取得的企业基本信用信息报告与招股说明书披露信息对比分析,并解释差异产生的原因D.如企业基本信用信息报告中未涉及招股说明书披露事项的,保荐机构不需要分析说明

保荐机构发现会计师出具的审计报告的专业意见与保荐代表人根据尽职调查过程中获得的信息所作出的判断存在重大差异,应当对有关事项进行调查、复核,并可聘请其他会计师事务所出具专项核查报告。(  )

下列说法符合《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》相关要求的有( )。 Ⅰ.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围,通过征信平台获得企业基本信用信息报告 Ⅱ.保荐机构应当对企业基本信用信息报告的信息进行核查,包括基本信息、社会保险参保缴费情况、被行政处罚情况等 Ⅲ.如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容,保荐机构应将取得的企业基本信用信息报告与招股说明书披露信息对比分析,并解释差异产生的原因 Ⅳ.如企业基本信用信息报告中未涉及招股说明书披露事项的,保荐机构不需要分析说明A、Ⅰ,ⅡB、Ⅱ,ⅢC、Ⅰ,Ⅱ,ⅢD、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定,以下说法正确的有( )。[2015年9月真题]Ⅰ.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围,通过征信平台获得企业基本信用信息报告(明细版),并对企业基本信用信息报告(明细版)所载明的信息进行核查,与招股说明书披露信息逐项对照,分析差异并说明原因,对于企业基本信用信息报告(简单版)可不用核查Ⅱ.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围,通过征信平台获得企业基本信用信息报告(简单版)和企业基本信用信息报告(明细版),并对两份报告所载明的信息进行核查,与招股说明书披露信息逐项对照,分析差异并说明原因Ⅲ.如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容,保荐机构应将取得的企业基本信用信息报告与招股说明书披露信息对比分析,并解释差异产生的原因Ⅳ.如企业基本信用信息报告中未涉及招股说明书披露事项的,保荐机构不需要分析说明A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.ⅢD.Ⅰ、Ⅳ

根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》,下列关于创业板拟上市公司信息披露,说法正确的有(  )。[2016年5月真题]Ⅰ.发行人应当在招股说明书中披露相关责任主体以及保荐人、证券服务机构及相关人员做出的承诺事项、承诺履行情况以及对未能履行承诺采取的约束措施Ⅱ.发行人应当在招股说明书中分析并完整披露对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素,充分揭示相关风险,并披露保荐人对发行人是否具备持续盈利能力的核查结论意见Ⅲ.发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章,保证招股说明书内容真实、准确、完整、及时Ⅳ.保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查,并在核查意见上签名、盖章Ⅴ.发行人应当将招股说明书披露于公司网站,时间不得早于在中国证监会指定网站全文刊登的时间A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定,以下说法正确的有( )。 Ⅰ 保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围,通过征信平台获得企业基本信用信息报告(明细版),并对企业基本信用信息报告(明细版)所载明的信息进行核查,与招股说明书披露信息逐项对照,分析差异并说明原因,对于企业基本信用信息报告(简单版)可不用核查 Ⅱ 保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围,通过征信平台获得企业基本信用信息报告(简单版)和企业基本信用信息报告(明细版),并对两份报告所载明的信息进行核查,与招股说明书披露信息逐项对照,分析差异并说明原因 Ⅲ 如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容,保荐机构应将取得的企业基本信用信息报告与招股说明书披露信息对比分析,并解释差异产生的原因 Ⅳ 如企业基本信用信息报告中未涉及招股说明书披露事项的,保荐机构不需要分析说明 Ⅴ 如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容,保荐机构应对查询结果和信息披露之间的差异是否构成虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏发表明确的核查意见A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定,以下说法正确的有()。Ⅰ.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围,通过征信平台获得企业基本信用信息报告(明细版),并对企业基本信用信息报告(明细版)所载明的信息进行核查,与招股说明书披露信息逐项对照,分析差异并说明原因,对于企业基本信用信息报告(简单版)可不用核查Ⅱ.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围,通过征信平台获得企业基本信用信息报告(简单版)和企业基本信用信息报告(明细版),并对两份报告所载明的信息进行核查,与招股说明书披露信息逐项对照,分析差异并说明原因Ⅲ.如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容,保荐机构应将取得的企业基本信用信息报告与招股说明书披露信息对比分析,并解释差异产生的原因Ⅳ.如企业基本信用信息报告中未涉及招股说明书披露事项的,保荐机构不需要分析说明A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ

根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》,下列关于创业板公司信息披露的说法,正确的是()。Ⅰ发行人应在招股说明书中披露服务机构、保荐人的承诺Ⅱ发行人应在招股说明书中对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素进行披露Ⅲ发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应在招股说明书上签名、盖章Ⅳ保荐人及其保荐代表人应对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查,并在核查意见上签名、盖章A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则()——发行保荐书和发行保荐工作报告》,保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。A:第27号B:第19号C:第13号D:第5号

根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——发行保荐书和发行保荐工作报告》,保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。()

根据《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》、《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》所列明对发行人业务的核查范围及核查方式,其实不必要予以全面执行。

保荐机构核查企业的信用信息报告时,应在专项核查意见中披露的有()。 Ⅰ对外投资情况 Ⅱ借款人财务状况 Ⅲ未结清不良信贷信息 Ⅳ已结清不良信贷信息 Ⅴ被证券交易所公开谴责情况 Ⅵ当前对外担保及被担保情况A、Ⅰ、Ⅱ、ⅤB、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅥC、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅥE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

在新股发行中,()应对发行人的招股说明书等申请文件依法履行核查义务,督促发行人真实、准确、完整地披露信息,避免招股说明书内容的广告化倾向。A、保荐人B、保荐机构C、律师事务所D、会计师事务所

单选题根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定,以下说法正确的有(  )。[2015年9月真题]Ⅰ.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围,通过征信平台获得企业基本信用信息报告(明细版),并对企业基本信用信息报告(明细版)所载明的信息进行核查,与招股说明书披露信息逐项对照,分析差异并说明原因,对于企业基本信用信息报告(简单版)可不用核查Ⅱ.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围,通过征信平台获得企业基本信用信息报告(简单版)和企业基本信用信息报告(明细版),并对两份报告所载明的信息进行核查,与招股说明书披露信息逐项对照,分析差异并说明原因Ⅲ.如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容,保荐机构应将取得的企业基本信用信息报告与招股说明书披露信息对比分析,并解释差异产生的原因Ⅳ.如企业基本信用信息报告中未涉及招股说明书披露事项的,保荐机构不需要分析说明Ⅴ.如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容,保荐机构应对查询结果和信息披露之间的差异是否构成虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏发表明确的核查意见AⅠ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅤCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

多选题首次公开发行股票并上市信息披露方面的要求包括(  )。A发行人应当按照中国证监会的有关规定编制和披露招股说明书B招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求,不论准则是否有明确规定,凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应当予以披露C发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签字、盖章,保证招股说明书的内容真实、准确、完整。保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在核查意见上签字、盖章D招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过2个月。财务报表应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日E招股说明书的有效期为6个月,自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算F申请文件受理后,发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其企业网站,但披露内容应当完全一致,且不得早于在中国证监会网站的披露时间

单选题保荐机构核查企业的信用信息报告时,应在专项核查意见中披露的有(  )。Ⅰ.对外投资情况Ⅱ.借款人财务状况Ⅲ.未结清不良信贷信息Ⅳ.已结清不良信贷信息Ⅴ.被证券交易所公开谴责情况Ⅵ.当前对外担保及被担保情况AⅠ、Ⅱ、ⅤBⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅥCⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅥEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

单选题关于保荐机构,下列表述正确的有()。Ⅰ.保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前,或者履行信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,督促发行人及时更正审阅中发现的问题,并向交易所报告Ⅱ.保荐机构按照有关规定对发行人违法违规事项公开发表声明的,应当于披露前向交易所报告,经交易所审核后在指定媒体上公告Ⅲ.保荐机构有充分理由确信中介机构及其签名人员按相关规定出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的,应当及时发表意见Ⅳ.保荐机构和发行人终止保荐协议的,应当自终止之日起5个交易日内向交易所报告,说明原因Ⅴ.保荐机构、保荐代表人注册登记内容发生重大变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会报告AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ