下列关于我国投资银行（证券公司）现状的描述，正确的有（ ）。A.总资产及管理资产总规模较大B.现有业务中经纪业务在盈利中占比过高C.行业集中度较高D.公司治理结构和内部控制机制不完善E.整体创新能力不足
下列关于我国投资银行（证券公司）现状的描述，正确的有（ ）。
A.总资产及管理资产总规模较大
B.现有业务中经纪业务在盈利中占比过高
C.行业集中度较高
D.公司治理结构和内部控制机制不完善
E.整体创新能力不足
A.总资产及管理资产总规模较大
B.现有业务中经纪业务在盈利中占比过高
C.行业集中度较高
D.公司治理结构和内部控制机制不完善
E.整体创新能力不足
参考解析
解析：BDE。本题考查我国投资银行面临的问题。我国投资银行面临的问题有：总资产及管理资产整体规模偏小、行业集中度不足、经纪业务在盈利中占比过高、公司治理结构和内部控制机制不完善、整体创新能力不足。
相关考题：
下列关于我国投资银行(证券公司)现状的描述，正确的是( )。A．总资产及管理资产总规模较大B．现有业务中经纪业务在盈利中占比过高C．行业集中度较高D．公司治理结构和内部控制机制不完善E．整体创新能力不足
关于证券公司，下列描述正确的有（ ）。A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
下列关于我国投资银行(证券公司)现状的描述正确的有( )。A．总资产及管理资产总规模较大B．现有业务中经纪业务在盈利中占比过高C．行业集中度较高D．公司治理结构和内部控制机制不完善E．整体创新能力不足
下列关于我国投资银行（证券公司）现状的描述正确的是（www.TopSage.com）。A.总资产及管理资产总规模较大B.现有业务中经纪业务在盈利中占比过高C.行业集中度较高D.公司治理结构和内部控制机制不完善E.整体创新能力不足
关于证券公司描述正确的有()。A:在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B:证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C:在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D:美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（ ）A:证券公司在经纪业务中赚取买卖差价B:证券公司不承担客户交易中的价格风险C:证券公司与客户是代理委托关系D:证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入
证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（ ）。Ⅰ．承揽立项Ⅱ．尽职调查Ⅲ．改制辅导Ⅳ．内部审核A． Ⅰ、Ⅱ、ⅢB． Ⅲ、ⅣC． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列关于证券公司的描述，正确的有（）。 Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 Ⅲ.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ
下列关于我国投资银行(证券公司)现状的描述正确的是（）。A、总资产及管理资产总规模较大B、现有业务中经纪业务在盈利中占比过高C、行业集中度较高D、公司治理结构和内部控制机制不完善E、整体创新能力不足
单选题下列关于证券公司的描述，正确的有（）。 Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 Ⅲ.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅢ、Ⅳ
单选题按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。A专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务B非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务C分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构D证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除
单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务立项阶段内部控制的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同Ⅱ．每次参加立项审议的委员人数不得少于7人Ⅲ．每次参加立项审议的委员中来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3Ⅳ．同意立项的决议应当至少经1/2以上的参会立项委员表决通过Ⅴ．立项委员不得参与其负责或可能存在利益冲突项目的表决AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅤDⅠ、Ⅲ、ⅤEⅡ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于投资银行业务内部控制制度保障的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构Ⅱ．非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承销等辅助性活动以外的投资银行类业Ⅲ．对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年Ⅳ．投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10Ⅴ．证券公司不得委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅤDⅢ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
单选题在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ．证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ．证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
多选题下列关于投资银行的说法，正确的有（ ）。A投资银行的主要资金来源是商业银行贷款B投资银行可以代理证券买卖C投资银行可以向工商企业提供中长期贷款D投资银行可以参与工商企业的并购重组E投资银行可以代理发行或包销国债
单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制原则的说法，错误的是（ ）。[2019年11月真题]A证券公司应当保证各内部控制部门之间相互制约、相互监督B履行内部控制职能的部门、机构或团队应当与前台业务运作相分离C投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程D投资银行业务内部控制应当以合理成本实现内部控制目标E投资银行类业务内部控制应当确保不存在内部控制空白或漏洞
多选题下列关于我国投资银行(证券公司)现状的描述正确的是（）。A总资产及管理资产总规模较大B现有业务中经纪业务在盈利中占比过高C行业集中度较高D公司治理结构和内部控制机制不完善E整体创新能力不足